企业内部控制管理制度汇编—销售类【含9个实用管理制度】 本文关键词：管理制度，内部控制，汇编，实用，销售
企业内部控制管理制度汇编—销售类【含9个实用管理制度】 本文简介：企业内部控制管理制度汇编—销售类1销售授权审批制度制度名称销售授权审批制度受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1章总则第1条为规范企业销售行为，明确销售业务中涉及的审批权限，加强对销售业务的监督与控制，防范销售过程中的差错和舞弊，特制定本制度。第2条本制度适用于企业各业务部门、各子公司及分支机
企业内部控制管理制度汇编—销售类【含9个实用管理制度】 本文内容：
企业内部控制管理制度汇编—销售类
1
销售授权审批制度
制度名称
销售授权审批制度
受控状态
文件编号
执行部门
监督部门
考证部门
第1章
总则
第1条
为规范企业销售行为，明确销售业务中涉及的审批权限，加强对销售业务的监督与控制，防范销售过程中的差错和舞弊，特制定本制度。
第2条
本制度适用于企业各业务部门、各子公司及分支机构。
第2章
销售预算及定价审批
第3条
销售部根据市场情况、目标利润、企业生产经营能力制订销售计划与预算，经企业管理高层审批后实施。
第4条
经审批的销售预算应层层分解到各部门，细化到销售人员，以便于在销售过程中对销售成本进行有效控制。
第5条
销售部负责制定产品价目表、赊销及折扣等销售优惠政策、付款政策等，报营销总监、总裁审批通过后具体实施。
第6条
销售人员在销售过程中发生的有关情况，如按价目表上的规定价格、按规定条件给予的折扣，以及按信用政策确定的付款政策，应由销售经理审批后执行。
第7条
销售业务中需要执行特殊价格、需要超出规定条件给予折扣，以及需要超出信用政策执行特殊付款政策的业务项目，应报营销总监审批，并于通过后执行。
第3章
客户信用控制及合同审批
第8条
财务部负责拟定企业信用政策及客户信用等级评价标准，并与销售部共同协商确定，完成后上报营销总监审核、总裁审批通过后执行，财务部、法务部备案。
第9条
销售业务员在开展销售活动中，应及时收集并提供客户的信用信息和资料，为企业评估客户信用等级提供数据参考，财务部参与客户信用等级的评估。
第10条
根据客户信用等级评价标准，销售部可依客户情况将客户分为A、B、C、D级4个信用等级，并将客户信用等级评估报告提交销售经理、营销总监审核。
第11条
财务部根据合作客户的回款等情况定期对客户信用等级进行动态评价，变更客户信用等级时应报销售经理、营销总监审核。
第12条
销售合同审批规定
1．销售业务员在销售谈判中，应根据客户信用等级施以不同的销售策略。
2．销售业务员在与客户订立销售合同时，应按照以下权限执行。
（1）销售合同总额在××万元以下的，属销售业务员权限范围，无需报批，可直接与客户订立销售合同。
（2）销售合同标的总额在××万～××万元的，由销售经理审批，予以订立。
（3）销售合同标的总额在××万～××万元的，由营销总监审批，予以订立。
（4）销售合同标的总额在××万元以上的，报总裁审批后，予以订立。
第4章
发货与退货审批
第13条
发货的审批
1．销售合同订立以后，销售业务员需开具发货通知单，经销售经理审核后，送至仓管员处以便备货。
2．仓管员核对发货通知单，并严格按照发货通知单中各项目内容准备货物，并做好货物出库记录。
3．运输主管负责办理货物发运手续，并组织运送货物，确保货物的安全准时送达目的地。
第18条
客户退货的有关规定
1．销售业务员接到客户提出的退货申请，需经销售经理审批后方可办理相关手续。
2．质检员负责对客户退回的货物进行质量检查，并出具检验证明。
3．仓管员对退回货物进行清点后方可入库，并填制退货接受报告。
销售部对客户退货原因进行调查，并确定相关部门和人员的责任。
第5章
收款与坏账计提审批
第14条
应收账款主管负责编制企业应收账款明细表，并进行应收账款账龄分析，督促销售部及时催收应收账款。
第15条
销售会计对可能成为坏账的应收账款计提坏账准备。
第16条
法律顾问负责为企业制定诉讼方案，以应对催收无效的逾期应收账款。
第17条
销售会计对确定发生的坏账报财务经理、营销总监审批后作出会计处理。
第6章
附则
第18条
本制度由财务部与销售部共同制定并负责解释，修改亦同。
第19条
本制度自颁布之日起开始实施。
编制日期
审核日期
批准日期
修改标记
修改处数
修改日期
制度名称
客户信用管理制度
受控状态
文件编号
执行部门
监督部门
考证部门
第1章
总则
第1条
为充分了解和掌握客户的信誉、资信状况，规范企业客户信用管理工作，避免销售活动中因客户信用问题给企业带来损失，特制定本制度。
第2条
本制度适用于对企业所有客户的信用管理。
第3条
财务部负责拟定企业信用政策及信用等级标准，销售部需提供建议及企业客户的有关资料作为政策制定的参考。
第4条
企业信用政策及信用等级标准经有关领导审批通过后执行，财务部监督各单位信用政策的执行情况。
第2章
客户信用政策及等级
第5条
根据对客户的信用调查结果及业务往来过程中的客户的表现，可将客户分为四类，具体如下表所示。
客户分类表
客户类别
销售情况
客户其他信息
A类
占累计销售额的70%左右
规模大、信誉高、资金雄厚
B类
占累计销售额的20%左右
规模中档、信誉较好
C类
占累计销售额的5%左右
信用状况一般的中小客户
D类
占累计销售额的5%左右
一般的中小客户、新客户、信誉不太好的客户
第6条
销售业务员在销售谈判时，应按照不同的客户等级给予不同的销售政策。
1．对A级信用较好的客户，可以有一定的赊销额度和回款期限，但赊销额度以不超过一次进货为限，回款以不超过一个进货周期为限。
2．对B级客户，一般要求现款现货。可先设定一个额度，再根据信用状况逐渐放宽。
3．对C级客户，要求现款现货，应当仔细审查，对于符合企业信用政策的，给予少量信用额度。
对D级客户，不给予任何信用交易，坚决要求现款现货或先款后货。
第7条
同一客户的信用限度也不是一成不变的，应随着实际情况的变化而有所改变。销售业务员所负责的客户要超过规定的信用限度时，须向销售经理乃至总裁汇报。
第8条
财务部负责对客户信用等级的定期核查，并根据核查结果提出对客户销售政策的调整建议，经销售经理、营销总监审批后，由销售业务员按照新政策执行。
第9条
销售部应根据企业的发展情况及产品销售、市场情况等，及时提出对客户信用政策及信用等级进行调整的建议，财务部应及时修订此制度，并报有关领导审批后下发执行。
第3章
客户信用调查管理
第10条
客户信用调查渠道。
销售部根据业务需要，提出对客户进行信用调查。财务部可选择以下途径对客户进行信用调查。
1．通过金融机构（银行）调查。
2．通过客户或行业组织进行调查。
3．内部调查。询问同事或委托同事了解客户的信用状况，或从本企业派生机构、新闻报道中获取客户的有关信用情况。
销售业务员实地调查。即销售部业务员在与客户的接洽过程中负责调查、收集客户信息，将相关信息提供给财务部，财务部分析、评估客户企业的信用状况。销售业务员调查、收集的客户信息应至少包括以下内容，如下表所示。
销售业务员对客户进行信用调查用收集的客户信息列表
客户信息项目
主要内容
基础资料
客户的名称、地址、电话、股东构成、经营管理者、法人代表及其企业组织形式、开业时间等
客户特征
企业规模、经营政策和观念、经营方向和特点、销售能力、服务区域、发展潜力等
业务状况
客户销售业绩、经营管理者和业务人员素质、与其他竞争者的关系、与本企业的业务关系及合作态度等
交易现状
客户的企业形象、声誉、信用状况、销售活动现状及优劣势、交易条件、出现的信用问题及对策等
财务状况
资产、负债和所有者权益的状况、现金流量的变动情况等
第11条
信用调查结果的处理。
1．调查完成后应编写客户信用调查报告。
（1）客户信用调查完毕，财务部有关人员应编制客户信用调查报告，及时报告给销售经理。销售业务员平时还要进行口头的日常报告和紧急报告。
（2）定期报告的时间要求依不同类型的客户而有所区别。
①A类客户每半年一次即可。
②B类客户每三个月一次。
③C类、D类客户要求每月一次。
（3）调查报告应按企业统一规定的格式和要求编写，切忌主观臆断，不能过多地罗列数字，要以资料和事实说话，调查项目应保证明确全面。
2．信用状况突变情况下的处理。
（1）销售业务员如果发现自己所负责的客户信用状况发生变化，应直接向上级主管报告，按“紧急报告”处理。采取对策必须有上级主管的明确指示，不得擅自处理。
（2）对于信用状况恶化的客户，原则上可采取如下对策：要求客户提供担保人和连带担保人；增加信用保证金；交易合同取得公证；减少供货量或实行发货限制；接受代位偿债和代物偿债，有担保人的，向担保人迫债，有抵押物担保的，接受抵押物还债。
第12条
销售业务员自己在工作中应建立客户信息资料卡，以确保销售业务的顺利开展，及时掌握客户的变化以及信用状况。客户资料卡应至少包括以下内容。
1．基本资料：客户的姓名、电话、住址、交易联系人及订购日期、品名、数量、单价、金额等。
2．业务资料：客户的付款态度、付款时间、银行往来情况、财务实权掌管人、付款方式、往来数据等。
第4章
交易开始与中止时的信用处理
第13条
交易开始。
1．销售业务员应制订详细的客户访问计划，如某一客户已访问5次以上而无实效，则应从访问计划表中删除。
2．交易开始时，应先填制客户交易卡。客户交易卡由企业统一印制，一式两份，有关事项交由客户填写。
3．无论是新客户，还是老客户，都可依据信用调查结果设定不同的附加条件，如交换合同书、提供个人担保、提供连带担保或提供抵押担保。
第14条
中止交易。
1．在交易过程中，如果发现客户存在问题和异常点应及时报告上级，作为应急处理业务可以暂时停止供货。
2．当票据或支票被拒付或延期支付时，销售业务员应向上级详细报告，并尽一切可能收回货款，将损失降至最低点。销售业务员根据上级主管的批示，通知客户中止双方交易。
第5章
附则
第15条
本制度的最终解释权归财务部。
第16条
本制度自颁布之日起实施。
编制日期
审核日期
批准日期
修改标记
修改处数
修改日期
2
客户信用管理制度
3
销售合同管理制度
制度名称
销售合同管理制度
受控状态
文件编号
执行部门
监督部门
考证部门
第1章
总则
第1条
为明确销售合同的审批权限，规范销售合同的管理，规避合同协议风险，特制定本制度。
第2条
本制度根据《中华人民共和国合同法》及其相关法律法规的规定，结合本企业的实际情况制定，适用于企业各销售部、业务部门、各子公司及分支机构的销售合同审批及订立行为。
第2章
销售格式合同编制与审批
第3条
企业销售合同采用统一的标准格式和条款，由企业销售部经理会同法律顾问共同拟定。
第4条
企业销售格式合同应至少包括但不限于以下内容。
1．供需双方全称、签约时间和地点。
2．产品名称、单价、数量和金额。
3．运输方式、运费承担、交货期限、交货地点及验收方法应具体、明确。
付款方式及付款期限。
5．免除责任及限制责任条款
6．违约责任及赔偿条款。
7．具体谈判业务时的可选择条款。
8．合同双方盖章生效等。
第5条
企业销售格式合同须经企业管理高层审核批准后统一印制。
第6条
销售业务员与客户进行销售谈判时，根据实际需要可对格式合同部分条款作出权限范围内的修改，但应报销售部经理审批。
第3章
销售合同审批、变更与解除
第7条
销售业务员应在权限范围内与客户订立销售合同，超出权限范围的，应报销售经理、营销总监、总裁等具有审批权限的责任人签字后，方可与客户订立销售合同。
第8条
销售合同订立后，由销售部将合同正本交档案室存档，副本送交财务部等相关部门。
第9条
合同履行过程中，因缺货或客户的特殊要求等，销售部或客户提出变更合同申请，由双方共同协商变更，重大合同款项应经总裁审核后方可变更。
第10条
根据合同规定的解除条件、产品销售的实际和客户的要求，销售部与客户协商解除合同。
第11条
变更、解除合同的手续，应按订立合同时规定的审批权限和程序执行，在达成变更、解除协议后，须报公证机关重新公证。
第12条
销售合同的变更、解除一律采用书面形式（包括当事人双方的信件、函电、电传等），口头形式一律无效。
第13条
企业法律顾问负责指导销售部办理因合同变更和解除而涉及的违约赔偿事宜。
第4章
销售合同的管理
第14条
空白合同由档案管理人员保管，并设置合同文本签收记录。
第15条
销售部业务员领用时需填写合同编码并签名确认，签订生效的合同原件必须齐备并存档。
第16条
销售业务员因书写有误或其他原因造成合同作废的，必须保留原件交还合同管理档案人员。
第17条
合同档案管理人员负责保管合同文本的签收记录，合同分批履行的情况记录，变更、解除合同的协议等。
第18条
销售合同按年、按区域装订成册，保存××年以作备查。
第19条
销售合同保存××年以上的，合同档案管理人员应将其中未收款或有欠款单位的合同清理另册保管，已收款合同报销售经理批准后作销毁处理。
第5章
附则
第20条
本制度由销售部负责制定、解释及修改。
第21条
本制度自颁布之日起生效。
编制日期
审核日期
批准日期
修改标记
修改处数
修改日期
4
发货、退货管理制度
制度名称
发货、退货管理制度
受控状态
文件编号
执行部门
监督部门
考证部门
第1章
总则
第1条
为规范本企业发货及退货作业规程，确保销售合同准确执行，避免或减少企业损失，特制定本制度。
第2条
本制度适用于企业所有销售发货及退货作业。
第3条
各部门职责。
1．销售部负责发货、销售退货的组织与全程跟踪工作。
2．仓储部负责货物的清点、包装、出库及入库工作。
3．运输部负责货物的运输工作。
质检部负责检查退回货物的质量。
第2章
发货管理规定
第4条
填写发货通知单。
销售业务员根据正式签订的销售合同，按照客户订单编制发货通知单，经销售经理审核签字后，交仓储部以备货。《发货通知单》一式四联，分别留存销售部、财务部、仓储部及客户企业，列明购货单位、地址、产品名称、数量、单价、金额和制单人，并加盖销售专用章。
第5条
备货出库。
仓管员按照经盖章签字的《发货通知单》清点货物，填写《货物出库单》，再次核对《发货通知单》后，组织货物出库并登记台账。
第6条
安排出货。
运输部根据仓储部提供的出货单据安排出货，发车前电话通知销售部业务员。如送货途中有任何异常，造成延误或不能送货，及时通知销售部业务员与客户沟通协调，确保在合同规定的时间内将货物完好无损地送达客户指定地点，并取回客户签字确认的回执。
第7条
开具发票。
1．运输部将客户签字确认的回执交给财务部与销售部，财务部针对不同客户开具相应的发票。
2．对于现款现货的客户，货款到账后财务根据回执开具相应发票；委托代销的客户填写客户月对账表，签字确认后返回销售业务员，由销售业务员根据财务对账单与客户月对账表核对，核对无误签字确认后返回财务，否则与客户进一步核准。
3．财务部根据核准后的对账表开具相应发票，向客户收取货款。销售部将回执登记并归档，作为考核客户信誉额度的指标。
第3章
退货管理规定
第8条
因己方责任使得客户对接收的货物不满意或者货物不符合销售合同规定的要求，客户提出退货时，企业应接受退货，退货须经销售经理审批后方能办理。
第9条
质检员应对退回的货物进行质量检查，并出具检验结果报告。
第10条
仓储部负责清点退回货物，注明退回货物的品种和数量后，填写退货接收报告单。
第11条
销售业务员根据退货接收报告单对客户的退货进行调查，确定客户索赔金额的有效性及合理性，将调查结果及意见记录在退货接收报告单上，提交给销售经理及财务部作为最后审核的依据。
第12条
销售经理根据退货接收报告、调查结果及意见，最终核定退货理赔。
第13条
财务部根据退货理赔单据和凭证，办理相应的退款事宜，并对企业主营业务收入和应收账款等进行相关账务处理。
第4章
附则
第14条
本制度自总裁审批通过后颁布施行，修订亦同。
第15条
本制度最终解释权归销售部。
编制日期
审核日期
批准日期
修改标记
修改处数
修改日期
5
货款回收管理制度
制度名称
货款回收管理制度
受控状态
文件编号
执行部门
监督部门
考证部门
第1章
总则
第1条
目的。
为了规范企业销售货款的回收管理工作，确保销售账款能及时收回，防止或减少企业呆账、坏账的发生和不良资产的形成，特制定本制度。
第2条
适用范围。
适用于本企业销售货款的回收管理。
第3条
职责。
1．销售部负责销售回款计划的制订与应收账款的催收工作。
2．财务部负责应收账款的统计及相关账务处理工作，并督促销售部及时催收应收账款。
第2章
未收款的管理
第4条
当月到期的应收货款在次月××号前尚未收回，从即日起至月底止，将此货款列为未收款。
第5条
未收款的处理程序。
1．财务部应于每月××号前将未收款明细表交至销售部。
2．销售部将未收款明细表及时通知相应的销售业务员。
3．销售业务员将未收款未能按时收回的原因、对策及最终收回该批货款的时间于××日内以书面形式提交销售经理，销售经理根据实际情况审核是否继续向该客户供货。
第6条
销售经理负责每月督促各销售业务员回收未收款。
第7条
财务部于每月月底检查销售业务员承诺收回货款的执行情况。
第3章
催收款的管理
第8条
未收款在次月××号前尚未收回，从即日起到月底止，此应收货款为催收款。
第9条
催收款的处理程序。
1．销售经理应在未收款转为催收款后的××日内将其未能及时回收的原因及对策，以书面形式提交营销总监批示。
2．货款经列为催收款后，销售经理应于××日内督促相关销售业务员收回货款。
第10条
货款列为催收款后的××日内，若货款仍未收回，企业将暂停对此客户供货。
第4章
准呆账的管理
第11条
财务部应在下列情形出现时将货款列为准呆账。
1．客户已宣告破产，或虽未正式宣告破产但破产迹象明显。
2．客户因其他债务受到法院查封，货款已无偿还可能。
3．支付货款的票据一再退票而客户无令人信服的理由，并已停止供货一个月以上者。
催收款迄今未能收回，且已停止供货一个月以上者。
5．其他货款的回收明显存在重大困难，经批准依法处理者。
第12条
企业准呆账的回收以销售部为主力，由财务部协助。
第13条
通过法律途径处理准呆账时，以法律顾问为主力，由销售部、财务部协助。
第14条
财务部每月月初对应收款进行检查，按照准呆账的实际情况填写《坏账申请批复表》报请财务部经理审批。
第5章
附则
第15条
本制度由财务部制定、解释和修改。
第16条
本制度自颁布之日起执行。
编制日期
审核日期
批准日期
修改标记
修改处数
修改日期
6
应收账款管理制度
制度名称
应收账款管理制度
受控状态
文件编号
执行部门
监督部门
考证部门
第1章
总则
第1条
目的。
为保证企业最大可能利用客户信用拓展市场，同时防范应收账款管理过程中的各种风险，减少坏账损失，加快企业资金周转，提高企业资金的使用效率，特制定本制度。
第2条
适用范围。
本制度所称的应收账款，包括赊销业务所产生的应收账款和企业经营中发生的各类债权，主要包括应收销货款、预付购货款、其他应收款三个方面的内容。
第2章
赊销业务管理
第3条
在货物销售业务中，凡客户利用信用额度赊销的，须由经办销售业务员填写赊销的“开据发票申请单”，注明赊销期限。
第4条
销售经理按照客户信用限额对赊销业务签批后，财务部门方可开票，仓库管理部门方可凭单办理发货手续。
第5条
应收账款主管应定期按照“信用额度期限表”核对应收账款的回款和结算情况，严格监督每笔账款的回收和结算。
第6条
应收账款超过信用期限××日内仍未回款的，应及时上报财务经理，并及时通知销售经理组织销售业务员联系客户清收。
第7条
凡前次赊销未在约定时间结算的，除特殊情况下客户能提供可靠的资金担保外，一律不再发货和赊销。
第8条
销售业务员在签订合同和组织发货时，须按照信用等级和授信额度确定销售方式，所有签发赊销的销售合同都必须经销售经理签字后方可盖章发出。
第3章
应收账款监控制度
第9条
应收账款主管应于每月最后××日前提供一份当月尚未收款的《应收账款账龄明细表》，提交给财务经理、销售经理及营销总监。
第10条
销售业务员在与客户签订合同或协议书时，应按照《信用额度表》中对应的客户信用额度和期限，约定单次销售金额和结算期限，并在期限内负责经手相关账款的催收和联络。
第11条
销售部应严格按照《信用额度表》和财务部门的《应收账款账龄明细表》，及时核对、跟踪赊销客户的回款情况。
第12条
清收账款由销售部统一安排路线和客户，并确定返回时间，销售业务员在外清收账款时，无论是否清结完毕，均需随时向销售经理电话汇报工作进度和行程。
第13条
销售业务员于每日收到货款后，应于当日填写收款日报表一式四份，一份自留，三份交企业财务部。
第14条
销售业务员收取的汇票金额大于应收账款时，非经销售经理同意，现场不得以现金找还客户，而应作为暂收款收回，并抵扣下次账款。
第15条
销售业务员收款时对于客户现场反映的价格、交货期限、质量、运输问题，在业务权限内时可立即给予答复，若在权限外需立即汇报销售经理，并在不超过××个工作日内给予客户答复。
第16条
销售业务员在销售产品和清收账款时不得有下列行为，一经发现，分别给予罚款或者开除处分，并限期补正或赔偿，情节严重者移交司法部门处理。
1．收款不报或积压收款。
2．退货不报或积压退货。
3．转售不依规定或转售图利。
代销其他厂家产品。
5．截留，挪用，坐支货款不及时上缴。
6．收取现金改换承兑汇票。
第4章
应收账款交接
第17条
销售业务员岗位调换、离职，必须对经手的应收账款进行交接。
第18条
凡销售业务员调岗的，必须先办理包括应收账款、库存产品等在内的工作交接，交接未完，不得离岗，交接不清的，责任由移交者负责，交接清楚后，责任由接替者负责。
第19条
凡销售业务员离职的，应在××日前向企业提出申请，经批准后办理交接手续，未办理交接手续而自行离开者其薪资和离职补贴不予发放，由此给企业造成损失的，将依法追究法律责任。
第20条
离职交接以最后在交接单上批示的生效日期为准，在生效日期前要完成交接，若交接不清又离职时，仍将依照法律程序追究当事人的责任。
第21条
销售业务员提出离职后须把经手的应收账款全部收回或取得客户付款的承诺担保，若在××个月内未能收回或取得客户付款承诺担保的则不予办理离职手续。
第22条
离职销售业务员经手的坏账理赔事宜如已取得客户的书面确认，则不影响离职手续的办理，其追诉工作由接替人员接办。理赔不因经手人的离职而无效。
第23条
“离职移交清单”至少一式三份，由移交、接交人核对内容无误后双方签字，保存在移交人一份，接交人一份，企业档案存留一份。
第24条
销售业务员接交时，应与客户核对账单，遇有疑问或账目不清时应立即向销售经理反映，未立即呈报，有意代为隐瞒者应与离职人员同负全部责任。
第25条
销售业务员办交接时由销售经理监督；移交时发现有贪污公款、短缺物品、现金、票据或其他凭证者，除限期赔还外，情节重大时依法追究其民事、刑事责任。
第26条
应收账款交接后××个月内应全部逐一核对，无异议的账款由接交人负责接手清收。
第27条
交接前应核对全部账目报表，有关交接项目概以交接清单为准，交接清单若经交、接、监三方签署盖章即视为完成交接，日后若发现账目不符时由接交人负责。
第5章
附则
第28条
本制度解释权归企业财务部。
第29条
本制度自颁布之日起执行。
编制日期
审核日期
批准日期
修改标记
修改处数
修改日期
7
销售回款奖惩制度
制度名称
销售回款奖惩制度
受控状态
文件编号
执行部门
监督部门
考证部门
第1条
目的
1．进一步加强应收账款管理，加大货款回收和清欠力度，确保货款回收率达××%。
2．激励销售业务员积极销售，及时回收货款，将销售业务员的收入与货款回收全面挂钩，体现回款与销售同等重要原则。
第2条
适用范围
本制度适用于销售部全体销售业务员及相关人员。
第3条
销售业务员奖惩细则
1．销售业务员在完成销售任务的基础上，采取按提成比例进行奖惩。
2．货款回收率达××%的，给予销售业务员××%的提成奖励。
3．货款逾期不到位超过××天的，销售业务员的提成奖励降至××%。
逾期货款超过××个月仍未到账的，取消销售业务员的提成奖励。
5．对拖延1年以上的货款，销售业务员除了不能享受提成奖励外，还应接受××%的处罚。
6．销售中遇倒账或收回票据未能如期兑现时，经办业务员应负责赔偿售价或损失的××%。
7．凡属销售业务员责任心不强导致发生坏账的，应按坏账金额的××%扣减销售业务员的业务提成。
第4条
企业将货款回收、清欠工作纳入销售业务员的绩效考核范围，并作为今后提拔任免和奖惩的依据。
第5条
财务人员奖惩
1．应收账款主管应做好应收账款账龄分析工作，并督促和协助销售部回收货款。
2．销售部门应收账款回收率达××%的，给予应收账款主管××%的奖励。
3．因应收账款账龄分析出错或不及时而导致货款不能及时回收的，予以应收账款××%的处罚。
第6条
法律顾问奖励
1．企业法律顾问负责对逾期账款提起诉讼，协助销售部清收欠款。
2．法律顾问通过法律途径追回欠款的，给予欠款××%的奖励。
编制日期
审核日期
批准日期
修改标记
修改处数
修改日期
8
问题账款管理办法
制度名称
问题账款管理办法
受控状态
文件编号
执行部门
监督部门
考证部门
第1章
总则
第1条
为维护本企业与业务人员的权益，减少坏账损失，特制定本办法。
第2条
问题账款指本企业销售业务员销售过程中所发生被骗、被倒账、收回票据无法如期兑现或部分货款未能如期收回等情况所涉账款。
第3条
因销货而发生的应收账款，自发票开立日起，满××个月尚未收回，亦未按企业规定办理销货退回者，视同问题账款。
第2章
问题账款的处理
第4条
问题账款发生后，销售部门应于××日内，据实填妥《问题账款报告书》，并附相关证据、资料等，依序呈请销售经理查证并签注意见后，呈报营销总监并转请法律顾问协助处理。
第5条
《问题账款报告书》上的基本资料栏，由销售会计填写；账款发生经过、处理意见及附件明细等栏，由经办销售业务员填写。
第6条
法律顾问应于收到报告书后××日内，与经办业务员及销售经理、财务部经理了解情况，了解情况后拟定处理方案，呈请营销总监批示。
第7条
“问题账款”发生后，经办业务员未依规定期限提出报告书，请求协助处理者，法律顾问可不予受理。逾××天仍未提出者，该“问题账款”应由经办业务员负全额赔偿责任。
第8条
销售会计未主动填写报告书的基本资料或销售经理疏于督促经办销售业务员于规定期限内填妥并提出报告书，致使经办销售业务员应负全额赔偿责任时，应连带受行政处分。
第9条
经核定由经办销售业务员先行赔偿的“问题账款”，法律顾问应寻求一切可能的途径继续处理。若事后追回产品或货款时，应通知财务部于追回之日起××天内，依比率一次退还原经办业务员。
第3章
坏账的处理
第10条
销售业务员全权负责对自己经手赊销业务的账款回收。
第11条
销售业务员应定期或不定期地对客户进行访问（电话或上门访问，每季度不得少于××次）。
第12条
销售业务员访问客户时，如发现客户有异常现象，应自发现问题之日起××日内填写“问题客户报告单”，并建议应采取的措施，或视情况填写“坏账申请书”呈请批准。
第13条
符合下列条件之一的，可以由财务部确认为坏账：
1．因债务人死亡，以其遗产清偿后仍然无法收回；
2．因债务人破产，以其破产财产清偿后仍然无法收回；
3．债务人较长时期（超过××年）未履行偿债义务，并有足够证据表明无法收回或收回的可能性极小。
第14条
销售业务员提交“坏账申请书”时，应将客户的名称、负责人姓名、营业地址、电话号码等填写清楚，并将申请事实及理由做简明扼要的叙述，经销售经理、营销总监批准后，连同账单或差额票据转交财务部处理。
第15条
财务部负责定期对应收款项进行全面检查，预计各项应收款项可能发生的坏账，对于没有把握能够收回的应收款项，应当计提坏账准备。
第16条
计提坏账准备的范围、提取方法、账龄的划分和提取比例，由财务经理负责草拟意见，经总裁批准，并按照法律、行政法规的规定报有关各方备案。
第4章
附则
第17条
本制度由财务部、销售部共同制定，解释权归财务部。
第18条
本制度自颁布之日起实施。
编制日期
审核日期
批准日期
修改标记
修改处数
修改日期
9
应收票据管理制度
制度名称
应收票据管理制度
受控状态
文件编号
执行部门
监督部门
考证部门
第1条
为规范企业应收票据的管理，防范应收票据风险，特制定本制度。
第2条
企业应收票据管理应遵循核准、记录和保管职能相互分离原则。
第3条
应收票据的审核。
1．企业在接受应收票据时，财务人员要按照《票据法》和《支付结算办法》等规定，仔细审核票据的真实性、合法性，防止以假乱真，避免或减少应收票据风险。
2．收回的票据为非统一发票抬头客户正式背书，因而未能如期兑现或交货尚未收回货款，且不按企业规定作业，手续不全者，其经办业务员应负责赔偿售价或损失的××%。
第4条
应收票据的批准。
1．应收票据的取得和贴现必须经由保管票据以外的主管人员书面批准。
2．接受客户票据需经批准手续，降低伪造票据以冲抵、盗用现金的可能性。
3．票据的贴现须经主管人员审核和批准，以防伪造。
第5条
应收票据的账务处理。
1．应收票据的账务处理，包括收到票据、票据贴现、期满兑现时登记应收票据等有关的总分类账。
2．销售会计应仔细登记应收票据备查簿，以便日后进行追踪管理。
第6条
应收票据的保管。
1．企业设专人保管应收票据，且保管人员不得经办会计记录。
2．对于即将到期的应收票据，应及时向付款人提出付款。
3．对已贴现的票据应在备查簿中登记，以便日后追踪管理。
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审核日期
批准日期
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修改日期
篇2：仓储消防安全管理制度
仓储消防安全管理制度 本文关键词：消防安全，仓储，管理制度
仓储消防安全管理制度 本文简介：天马行空官方博客：http://t.qq.com/tmxk_docin；QQ:1318241189；QQ群：1755696321引用标准1.1《建筑设计防火规范》(GBJ16-87)1.2中华人民共和国国务院令第344号《危险化学品管理规定》1.3公安部第6号令《仓库防火安全管理规则》（1990年3
仓储消防安全管理制度 本文内容：
天马行空官方博客：http://t.qq.com/tmxk_docin
；QQ:1318241189；QQ群：175569632
1
引用标准
1.1
《建筑设计防火规范》(GBJ16-87)
1.2
中华人民共和国国务院令第344号《危险化学品管理规定》
1.3
公安部第6号令《仓库防火安全管理规则》（1990年3月23日公安部第6号令）
2
范围
公司仓储、储罐区及其它储存物品的部门。
3
基本要求
3.1
库房、储罐区的建筑设计应符合《建筑设计防火规范》（GBJ16-87）。
3.2
库房、储罐区均应严格执行中华人民共和国国务院令第344号《危险化学品安全管理条例》、公安部第6号令《仓库防火安全管理规则》以及有关危险化学品仓库的规定、条例和标准，公司《防火与防爆管理制度》（AH01/07）。
3.3
物资储存场所应根据储存物品性质，配备足够的、相适应的消防器材和检测报警设备。
3.4
库房、储罐区、泵房管理责任部门必须加强管理，建立健全岗位安全防火责任制度、火源、电源管理制度、门卫制度、值班巡回制度和各项操作制度，做好防火、防洪（汛）、防窃等工作。
3.5
在仓库、储罐区等区域，应设置明显的防火等级标志，通道、出入口和通向消防设施的道路应保持畅通。
3.6
保管人员应根据危险化学品性质，配备必要的防护用品、器具。
3.7
仓储管理人员每日工作结束，应进行安全检查，关闭门窗，切断电源，方可离开。
3.8
储存危险化学品的部门，应当根据危险化学品的种类、特性，在库房作业场所设置相应的监测、通风、防晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防毒、中和、防潮、防雷、防静电、防腐、防渗漏、防护围堤或者隔离操作等安全设施、设备，并按照国家标准和国家有关规定进行维护、保养，保证符合安全运行要求。
3.9
危险化学品的储存部门，应当在储存场所设置通讯、报警装置，并专人负责维护、保养，保证在任何情况下处于适用状态。
4
仓库管理
4.1
仓库应设置醒目的防火标志，库房内严禁烟火和火炉取暖，库房动用明火作业必须按公司的《厂区动火作业安全规程》（AH02/01）。
4.2
机动车辆不准进入危险品仓库，铲车、电瓶车必须采取防爆措施，才能进入危险品库房。
4.3
电气装置必须根据物质性质要求安装，并执行公司《电气安全管理制度》（AH01/10）。
4.4
库房内严禁使用电热器具和家用电器，不准设置移动式照明灯具及高温照明灯具。
4.5
电器开关箱单独设在库房外安全部位，禁止使用不合格的保险装置，管理人员离库必须拉闸断电。
4.6
仓库责任部门应制订物品入库存验收制度，核对、检验进库存物品的规格、质量、数量。无产地、铭牌、检验合格证的物品不得入库。
4.7
易燃、易爆物品的仓库（堆垛）应采取杜绝火种的安全措施。
4.8物品的发放，应严格履行发放手续，认真核实。应严格控制危险化学品的发放，主管部门应经常
检查。
4.9
危险化学品的储存要严格执行危险化学吕的配装规定，对不可配装的危险化学品必须严格职责离，具体要求为：
4.9.1剧毒物品不能与其它危险物品同存一库。
4.9.2氧化剂或具有氧化性的酸类不能与易燃物品同存一库。
4.9.3盛装性质相抵触气体的气瓶不可同存一库。
4.9.4危险物品与普通物品同存一库时应保持一定距离。
4.9.5遇水燃烧、易燃、自燃及液化气体等危险品不可在低洼仓库或露天场地堆放。
4.10
剧毒药品应单独存放，必须实行两人、两把锁、两本帐的管理办法。使用单位必须凭保卫部门批准的“危险物品领（退）单”并由两个领取。
4.11
储存易燃和可燃物品的仓库、堆垛附近，不准进行试验、分装、封焊、维修、动火等作业。如因特殊需要，按《厂区动火作业安全规程》（AH02/01）进行，由仓库（堆垛场）负责人上报，公司有关领导和安全部门批准，采取安全措施后方能进行。作业结束后，检查确无火种方可离开现场。
4.12
危险品应当分类分项分垛存放，不得超量贮存，其安全距离要求如下：每垛占地面积不宜大于100m2；垛与垛之间不小于1m；垛与墙间距不小于0.5m；垛与梁、柱间距不小于0.3m；主要通道的宽度不小于2m。
4.13
危险品的包装容器应当牢固、密封，发现破损、残缺、变形和物品变质、分解等情况时，应当及时进行安全处理。严防跑、冒、滴、漏。
4.14
危险物品露天堆放要与建筑物这间的防火距离符合防火规范要求；应当分类、分垛、分组堆放，并留有安全间距；应有防晒防雨设施，桶装可燃液体在夏季要采取降温措施。
5
储罐区管理
5.1
严格执行公司的《防火防爆管理制度》（AH01/07）。
5.2
各种承压储罐区符合我国有关压力容器的规定，其液位计、压力计、温度计、呼吸阀、阻火器、安全阀等安全附件应完整好用。
5.3
易燃、可燃液体的储罐、设备和管线的绝热材料、装卸栈台、安全梯和管架等，均应用非燃烧材料建造。
5.4
闪点低于28℃，沸点低于85℃的易燃液体储罐，无绝热措施时，应设冷水喷淋设施，以达到夏令降温的目的，设施的电器开关宜设置在远离防火（护）堤处，严禁将电器开关设在防火（护）堤内。
5.5
易燃、可燃液体储罐区内，不应有与储罐无关的管道、电缆等穿越，与储罐区有关的管道、电缆穿过防火（护）堤时，洞口应用不燃材料填实，电缆宜采用跨越防火（护）堤方式铺设。
5.6
罐区防火（护）堤的排水管应相应设置隔油池或水封井，并在出口管上设置切断阀，或在不排水时堵死出口。
5.7
储罐的防雷、防静电接地装置应定期检测，并按照《石油库设计规范》（GBJ74-84）等有关规定执行。
5.8
危险品罐区是公司消防重点部位，仓储责任部门必须建立、健全各项制度和规程，定期检查执行情况，并详细记录。
5.9
仓储管理责任部门应有一名负责人分工具体抓罐区防火安全工作，罐区班组长抓好班组防火安全工作。义务消防队员和岗位人员要做好本岗位防火安全工作。
5.10
罐区人员要加强防火安全知识的学习，坚持每周一次的安全活动日，积极参加公司各项安全活动。
5.11
罐区人员定期开展罐区安全检查，坚持每日的巡回检查，发现隐患必须立即整改和报告，不准拖延。
5.12
严禁非本公司使用的河燃液体或其它物质存入罐区，进厂的桶装液体应分类堆放，堆与堆之间要留有通道，罐区内要保持道路尤其是消防通道的畅通。
5.13
储罐的计量要正确，储罐不准超过规定的储量。定期对储罐进行清理、维修保养。
5.14
操作人员掌握各类设备及安全附件的正确使用，定期检查，维护保养，保证完好。发现异常及时向有关部门报告，有关部门应予以及时处理解决。
5.15
责任管理部门必须安排专人负责开启和关闭防护堤下水道阀门，根据季节特点做好保温、降温工作。防雷与防静电的接地电阻要定期监测。
5.16
罐区人员严守岗位，正确穿戴防护用品，防止漏料、混料；工作完毕清理场地，关闭阀门与切断电源。
5.17
严禁非罐区人员进入罐区，外来人员进入罐区必须有安全部门或保卫部门人员陪同，办理登记手续，并讲明有关防火安全注意事项。
6
原料码头泵房管理
6.1
原料码头泵房应严格执行公司《防火与防爆管理制度》（AH01/07）的有关规定。
6.2
泵房的建筑设计应符合《建筑设计防火规范》（GBJ16-87）及有关危险化学品仓库的规定、条例和标准。
6.3
码头的储存设施按“5.”的有关规定执行
6.4
码头泵房严禁使用电热器具和家用电器，不准设置移动式照明灯具及高温照明灯具。
6.5
岗位人员要加强防火安全知识的学习，坚持每周一次的安全活动日，积极参加公司各项安全活动。
6.6
定期开展安全检查，坚持每日的巡回检查，发现隐患必须立即整改和报告，不准拖延。
6.7
掌握各类设备及安全附件的正确使用，定期检查，维护保养，保证完好。发现异常及时向有关部门报告，有关部门应予以及时处理解决。
6.8
严禁非有关人员进入工作区域，外来人员进入工作区域必须有安全部门或保卫部门人员陪同，办理登记手续，并讲明有关防火
篇3：企业培训管理制度和实用表格大全【含3个制度5份表格】
企业培训管理制度和实用表格大全【含3个制度5份表格】 本文关键词：表格，管理制度，企业培训，制度，实用
企业培训管理制度和实用表格大全【含3个制度5份表格】 本文简介：企业培训管理制度和实用表格大全一、培训调查意见表1．基本情况姓名性别年龄部门职务填表时间2．对以往培训的感知（可复选）（1）以往培训形式□课堂讲授式□小组讨论式□角色扮演式□游戏训练□案例分析（2）以往参加培训的原因□自己要求□领导指派□企业要求□自费学习（3）培训后技能、绩效提升是否明显□明显提升
企业培训管理制度和实用表格大全【含3个制度5份表格】 本文内容：
企业培训管理制度和实用表格大全
一、培训调查意见表
1．基本情况
姓名
性别
年龄
部门
职务
填表时间
2．对以往培训的感知（可复选）
（1）以往培训形式
□课堂讲授式
□小组讨论式
□角色扮演式
□游戏训练
□案例分析
（2）以往参加培训的原因
□自己要求
□领导指派
□企业要求
□自费学习
（3）培训后技能、绩效提升是否明显
□明显提升
□稍有提升
□效果一般
□不清楚
（4）以往的培训是否与个人绩效考核相联系
□全部是
□部分是
□很少
□从来没有
3．目前工作中遇到的困难与挑战（与职务要求相比，您还欠缺哪些方面的知识及技能，需要借助哪些培训来提高自己）
4．职业生涯规划（目标可以是掌握某种技能、承担某种责任、担任某种职务、达到多少年收入等）
近期目标：
中期目标：
长期目标：
5．您对哪种培训方式感兴趣
内部培训
□课堂讲授
□小组讨论
□案例分析
□角色扮演
□会议
□其他
外部培训
□专业机构培训
□去其他单位交流
□院校合作
□全脱产学习
□其他
6．对未来培训的建议和想法（可多选）
（1）您最喜欢、最有效、最理想的培训方式排序是
□课堂讲授
□小组讨论式
□角色扮演式
□
头脑风暴
□户外拓展训练
□军事训练
□案例分析
□游戏训练
（2）您能接受的培训时间是
□上班时间
□休息日
□下班后
□无所谓
（3）您最想要接受的培训课题排序为
□专业技术知识
□沟通技巧
□销售技巧
□管理技能
（4）您认为合适的培训频率是
□每月一次
□每两月一次
□每季度一次
□每半年一次
（5）未列出，但有必要写明的内容
（6）目前您急需参加的其他培训（例如学历教育、计算机操作技能、英语、商务礼仪等，至少列出两项）
（7）您迫切希望提高的技能和掌握的知识（至少列出两项）
填写说明：
1．请按照实际情况填写此表；
2．请于
月
日之前，以部门为单位交到人力资源部，以便安排
年培训计划。
二、培训需求调查表
1．员工培训需求调查表（一）
姓名
所属部门
职位
一、未来1～3年内的职业发展目标
二、当前工作中遇到的主要问题
三、结合工作需要与自身职业发展规划，希望公司举办哪些培训
培训项目
培训内容
期望的培训时间
期望的培训方式
管理能力提升
目标管理
有效授权管理艺术
激励管理
沟通与协调管理
……
业务知识培训
（根据员工
所在的岗位
灵活选择）
现场管理
精益生产培训
……
品牌宣传与市场策略
优质客户服务技巧
……
预算规划与编制
成本分析与控制
……
采购成本分析与控制
采购合同管理
……
面试技巧
工作分析与评估
……
2．员工培训需求调查表（二）
姓名
部门
职务
学历
工龄
填表日期
1．您希望公司提供下列哪些培训项目，并按照您的需要程度列出先后顺序：
A．知识概念类培训
B．技术提升类培训
C．问题解决类培训
D．理念更新类培训
2．如果您刚进入一家公司，您最想了解该公司的哪些情况？（可多选）
□
公司发展概况
□
主要业务及产品结构
□
所在岗位职责说明
□
公司规章制度
□
薪酬福利规定
□
晋升机制
□
其他（请填写
）
3．您认为影响培训效果的最主要因素是什么？（单选）
□
培训讲师的水平
□
培训内容设置的合理性
□
培训时间长短
□
培训形式的选择
4．您认为一次培训课的最佳时间为多久？（单选）
□
半小时
□
1小时
□
1.5小时
□
2小时
□
2小时以上
5．您认为一期培训时间应持续多久最为合适？（单选）
□
1天
□
2天
□
3天
□
一周
□
一周以上
6．您认为培训地点安排在哪里比较合适？（单选）
□
公司本部
□
宾馆
□
度假村
□
学校
□
其他
7．您认为培训讲师来自哪里比较合适？（单选）
□
公司内部培训师队伍
□
经验丰富的专业人员
□
外部专业培训机构
□
高等院校
8．您认为公司开展的各项培训是否应与考核、晋升挂钩？（单选）
□
是
□
否
□
无所谓
9．在工作中，您觉得哪些技能或知识最重要？而自己最需要提升哪些知识或技能？
（1）对工作最重要的知识或技能：
（2）自己最需提升的知识或技能：
10．在下期培训中您最想接受的培训是什么？或者您对公司的培训工作有何建议或意见？
三、员工培训申请表
申请人姓名
所属部门
所在岗位
申请培训项目
直接上级
入职日期
申请原因
申请人签字：
培训项目名称
培训内容
期望的培训方式
期望的培训时间
部门负责人
审核
签字：
日期：*年*月*日
人力资源部
审核
签字：
日期：*年*月*日
四、外派培训申请表
部门：
申请人姓名
职务
年龄
性别
学历
培训课程
培训经费预算
培训起止时间
申请理由
申请人签字：*年*月*日
培训项目要求
自我评价
部门负责人意见
签名：*年*月*日
人力资源部
经理意见
签名：*年*月*日
总经理意见
签名：*年*月*日
五、培训需求登记表
姓名
性别
年龄
职位
学历
入职时间
本岗位应具备的知识和技能
培训目的
培训主要内容
期望的培训方式
备注
□与岗位所需技能相关
□与岗位将来需求相关
□与个人职业生涯规划相关
□与岗位所需技能相关
□与岗位将来需求相关
□与个人职业生涯规划相关
□与岗位所需技能相关
□与岗位将来需求相关
□与个人职业生涯规划相关
六、员工培训计划表
培训项目
培训时间
培训内容
培训地点
培训讲师
负责人
参加培训人员共计____人，其名单如下
姓名
职务
部门
培训费用预算（单位：元）
每人分摊费用（单位：元）
七、培训实施计划表
培训名称
年度班次
主办部门
培训讲师
培训目的
培训性质
培训方式
预算费用
培训对象
培训人数
培训时间
培训地点
培训科目
科目名称
授课时数
讲师名称
教材来源
教材大纲
器材准备
备注
培训进度
周次
主要培训内容
备注
第一周
第二周
第三周
第四周
八、培训预算执行表
培训项目
培训时间
培训地点
培训方式
培训性质
学员人数
培训预算及执行情况
序号
预算项目
预算金额（元）
实际金额（元）
差额（元）及原因
1
培训费
2
培训场地及设备租金
3
培训讲师住宿费、餐饮费及交通费
4
培训学员住宿费、餐饮费及交通费
5
培训教材费
6
培训组织费
7
……
费用合计
预
算
审
核
培训项目负责人意见
签字*年*月*日
人力资源部经理意见
签字*年*月*日
总经理意见
签字*年*月*日
备注
培训组织费包括资料费用及印制费用、胶卷费用、横幅费用等
九、培训成绩评定表
填表日期：*年*月*日
编号：
姓
名
专
长
学
历
培训期间
培训项目
培训部门
一、新进人员对所施予培训项目的了解程度
二、对新进人员专门知识（包括技术、语文）进行评核
三、对新进人员对各项规章、制度的了解情况进行评核
四、对新进人员提出的改善意见进行评核，以实例说明
五、分析新进人员工作专长，判断其适合哪类工作，说明理由
六、辅导人员评语
总经理：
经理：
评核者：
十、培训效果调查表
员工姓名
所属部门及职位
培训课程名称
培训讲师
需评估的项目
评分标准要点
得分
非常好
很好
好
一般
差
您对本课程教学的总体评价
讲师准备是否充分，课堂讲述是否精彩，培训是否易于接受
□
5
□4
□
3
□
2
□
1
您对教学内容的评价
内容与培训需求有无针对性，联系是否紧密，层次是否清晰
□
5
□
4
□
3
□
2
□
1
您对课程准备的评价
准备是否充分，对课程是否熟悉，讲解是否系统、有条理
□
5
□
4
□
3
□
2
□
1
您对讲师仪表及精神面貌的评价
精神面貌是否良好，对参加培训的人员是否有积极影响
□
5
□
4
□
3
□
2
□
1
您对讲师语言表达能力的评价
口齿是否清晰，语言是否流利，有无辅助性身体语言
□
5
□
4
□
3
□
2
□
1
您对课堂精彩程度的评价
课堂讲述是否精彩，是否欠缺培训技巧，有无吸引力
□
5
□
4
□
3
□
2
□
1
您对教学课件的评价
内容与主题是否关联，文字是否清晰
□
5
□
4
□
3
□
2
□
1
您对培训课程可接受程度的评价
是否有所收获，对课程是否清楚，培训需求是否得到满足
□
5
□
4
□
3
□
2
□
1
您对培训时间安排与频度安排的评价
时间安排是否紧凑，频度是否合理
□
5
□
4
□
3
□
2
□
1
您对培训准备工作的评价
培训设备、资料准备是否充分
□
5
□
4
□
3
□
2
□
1
您学完本课程最大的收获
对本人工作上的帮助
您对培训项目或内容的意见和建议
您认为此类培训有哪些地方需要改进
您以后还需要哪些方面的培训
对本次培训的组织工作进行评价
十一、培训评估调查表
为及时准确评价本次培训效果，请各位学员对此次所受培训课程作出评估，并将您的建议和意见如实填入本表，以帮助我们改进和完善今后的培训工作，谢谢！
姓名
性别
岗位
学历
所受培训课程
测评项目
测评内容
学员评价
培训目标
课程是否达到了目标
口
达到
口
部分达到
口
未达到
培训教材
教材是否适用
口
非常适用
口
一般
口
不适用
教学方式
对教学方法是否满意
口
满意
口
一般
口
不满意
培训内容
对改进工作是否有利
口
非常有利
口
一般
口
否
培训环境
对教室设施的评价
口
好
口
一般
口
差
对培训课程的改进意见
十二、员工培训档案表
姓名
部门
职位
出生日期
入职日期
学历
教育经历
起止日期
就读院校
学习形式
证书名称
备注
培训记录
起止日期
培训内容
培训形式
培训结果
备注
进修记录
起止日期
课程内容
进修形式
成绩或证书
备注
十三、新员工入职培训制度
××公司
版本
××××年××月
新员工入职培训制度
颁布部门：
执行部门：
执行日期：
第1章
总则
第1条
培训目的
1．使新进员工尽快了解公司发展历程、战略目标、机构设置等概况，增强新进员工对公司的认同感和归属感。
2．使新进员工详细了解公司产品知识、运营流程、岗位职责，以便能更快胜任新工作，更好地发挥自己的能力和水平
3．使新进员工熟知本公司的各项人事政策及各类规章管理制度，培养其良好的行为礼仪规范，培育其自我管理能力和团队协作精神。
第2条
适用范围
本制度适用于所有新进入公司的员工。
第2章
培训内容与职责分工
第3条
新员工入职培训包含以下三个方面的内容。
1．公司整体培训
（1）公司发展历史、主要业务、经营现状及行业地位。
（2）公司组织结构、各部门职责及业务范围。
（3）产品性能、价格及销售情况介绍、竞争对手分析。
2．部门岗位培训
（1）部门业务流程
（2）员工岗位职责
（3）上岗技术指导
3．人事制度培训
（1）日常行为规范
（2）考勤请假制度
（3）绩效管理制度
（4）薪酬福利制度
（5）培训奖惩制度
（6）职位移动程序
第4条
各部门分工
1．人力资源部
（1）拟定公司新员工培训管理制度、新员工入职培训计划。
（2）编制新员工入职培训预算。
（3）设置新员工培训课程。
（4）审定培训大纲、教材、考题。
（5）负责培训实施过程的组织与管理。
（6）负责新员工入职培训评估。
2．各用人部门
（1）制订本部门的员工培训计划。
（2）设置本部门专业培训课程。
（3）提供本部门专业培训师资。
（4）评估本部门员工培训效果。
第3章
培训组织与管理
第5条
凡公司新进员工须接受为期一周的入职培训，开展日期最迟不超过员工入职报到后的第15日。
第6条
新员工入职培训的组织实施由公司人力资源部和相关用人部门共同负责，公司其他部门应予以支持和配合。
第7条
凡员工报到后因个人原因未及时参加入职培训的，应自学培训课程并通过培训考核后方可申请转正。
第8条
新员工参加入职培训的，一般情况下不允许请假，如遇特殊情况确需请假者，应在试用期内补修所缺课程。
第9条
培训结束后由人力资源部及各用人部门共同对新员工进行考核，不合格者应参加补充培训。
第10条
新员工入职培训考勤记录及考试成绩将记入员工档案。
第4章
培训实施
第11条
培训方法
1．理论知识主要采取集中授课、普通讲座的方式。
2．专业技能培训采取实地培训的方式，安排受训学员到工厂、车间、部门进行实际操作和练习。
第12条
培训时间安排
1．第一天（人力资源部）
（1）召开入职培训动员大会，公司领导致辞
（2）介绍公司发展概况、组织机构和部门职责
2．第二天（人力资源部）
（1）讲解员工录用、培训及奖惩制度
（2）介绍作息、考勤及假务管理
（3）介绍工资、社会保险及福利
3．第三天（生产部、安全部）
（1）介绍产品知识
（2）介绍生产工艺流程
（3）进行安全、卫生教育
4．第四天（人力资源部）
（1）讲解工作纪律
（2）讲解保密制度
（3）讲解员工日常行为规范
5．第五天（用人部门）
（1）介绍岗位职责
（2）介绍员工所需专业知识
（3）介绍各项技能训练
第5章
附则
第13条
新员工入职培训所需费用预算由人力资源部编制并报财务经理和总经理审核。
第14条
本制度呈报总经理批准后自颁布之日起实施。
第15条
修
订
记
录
修订标记
修订处数
修订日期
审批签字
本制度最终解释权归公司人力资源部。
十四、员工在职培训制度
××公司
版本
××××年××月
员工在职培训制度
颁布部门：
执行部门：
执行日期：
第1章
总则
第1条
为规范公司的培训工作，有效开发员工的潜在能力，提高公司人力资源的利用效率，促进员工自身素质和能力的提升，特制定本制度。
第2条
本制度适用于公司所有在职员工。
第3条
权责
1．公司人力资源部是在职员工培训的归口管理部门，具有以下职责。
（1）制订公司年度培训计划。
（2）组织公司统一培训项目的实施。
（3）对公司各个培训项目的实施进行监督、指导和评估。
（4）建立并管理员工培训档案。
2．各用人部门负责本部门相关专业技术、业务培训以及部门所属员工培训的组织、评估工作。
3．其他相关部门为公司员工培训工作提供支持与配合。
第2章
培训目标及政策
第4条
公司根据在职员工的入司工龄将其划分为不同的阶段，并设置相应的培训目标。
1．入司1～2年
员工无法独立完成工作，需要拟订个人培养计划，使其做到从需要主管辅助工作到能够自己独立开展工作。
2．入司3～5年
员工能够独当一面，肩负公司或部门的主要工作任务，需要拟订个人能力提升计划，使其掌握如何改进工作、提升工作能力及效率的方法和技巧。
3．入司5年以上
员工可以胜任更高一级的工作，应为其提供适当的更高一级的工作机会，培养其胜任更高一级工作所需的知识和能力，并使其掌握培训候补人员的技能。
第5条
在职培训计划根据人力资源部调查汇总的各部门在职人员培训需求制订和执行。
第6条
在职人员每年度参加培训的时间应不少于40课时，其中，高层管理人员每年度的培训时间应不少于80课时，中基层管理人员每年度的培训时间应不少于100课时。
第7条
培训讲师的选择
1．专业培训需要由经验丰富的专业人员、技术专家或相关领域的专业人士担任培训讲师。
2．公共课程或通用培训课程的讲师可由企业内训师、培训机构的专职培训讲师担任。
第8条
凡参加培训项目的在职员工应由其所属部门相关负责人将其培训申请表报至人力资源部，经人力资源部审查核准后方可参加培训。
第9条
每次培训项目的具体课程由人力资源部与相关部门共同设置。
第10条
每次培训项目的具体实施时间由人力资源部根据培训计划和公司生产经营实际情况安排日程。
第11条
每次培训项目实施过程中的组织和管理由人力资源部安排专职人员负责。
第3章
培训评估及档案管理
第12条
每次培训项目结束后，相关负责人应实施培训考核，以及时检查培训效果。
第13条
培训考核方法包括笔试测验、现场操作等。
第14条
培训考核成绩将于培训结束一周内公布，并作为员工年度绩效考核的参考依据。
第15条
人力资源部定期调查培训效果，收集员工对培训的意见。
第16条
员工参加每次培训项目的具体情况都将记入其培训档案。
第17条
员工培训档案的内容主要包括该员工培训需求调查表、培养计划、培训考勤记录、培训考核成绩、培训效果记录等。
第4章
附则
第18条
员工在职培训所花费用由具体的项目负责人申请，报人力资源部经理、财务部经理和总经理审核。
第19条
培训结束后，项目负责人可凭各种财务凭证到财务部报销，多退少补。
第20条
本制度提交总经理审批后颁布实施，其中未尽事宜可随时增补，提交总经理审批后生效。
第21条
人力资源部负责本制度的监督执行，并具有最终解释权。修
订
记
录
修订标记
修订处数
修订日期
审批签字
十五、外派培训管理制度
××公司
版本
××××年××月
外派培训管理制度
颁布部门：
执行部门：
执行日期：
第1章
总则
第1条
目的
为了规范员工外派培训管理，保证公司员工外派培训的质量和效果，特制定本制度。
第2条
说明
外派培训旨在使本公司员工了解并学习先进的专业技术和管理经验，提高员工素质，满足公司不断发展的业务需求。
第2章
外派培训申请
第3条
外派培训分类
1．公派培训
公司各部门因工作或业务发展需要，选派员工参加公司外部的培训及学习活动。
2．自请培训
员工为满足个人学习的需要，自行申请并与公司达成培训协议后，参加公司外部的培训及学习活动。
第4条
参加外派培训资格
1．申请参加外派培训的员工应首先满足外派培训项目对受训学员的学历、能力等方面的要求。
2．一般情况下，申请参加外派培训的员工，应至少已在本公司工作1年。
第5条
员工具备外派培训申请资格的均可提出外派培训申请，报送人力资源部审议、呈总经理审批。
第6条
员工外派培训申请须说明外派培训的目的和重要性、培训时间和地点、培训费用及受训人员名单等内容。
第7条
员工外派培训申请经审批通过后由人力资源部为其办理外派培训手续。
第3章
培训形式及费用
第8条
员工可通过以下形式参加外派培训。
1．由政府行政单位举办并核定的技术职业资格评定方面的培训。
2．专业培训机构举办的特殊专业知识或技能培训。
3．派赴国外受训、参观或访问考查。
4．大专院校进修、在职学历进修。
5．MBA、EMBA进修培训。
第9条
员工参加公派培训的所有费用均由公司全额垫付，由财务部对垫付的培训费用造册备案。
第10条
员工参加自请培训的，其培训费用由公司按比例垫付，由财务部对垫付的培训费用造册备案。
第11条
参加外派培训的员工从培训合格或取得相关证书之日起，须为公司服务1～5年，具体服务期限由培训协议约定。
第12条
受训员工在服务期限内离职的，应按比例赔付公司垫付的相关培训费用。
第4章
外派人员管理
第13条
受训人员应严格遵守外派培训主办机构的报到时间、上课纪律、考勤管理等各项规定。
第14条
受训人员在参加外派培训期间应注意自身言行举止，以维护公司形象。
第15条
员工参加外派培训期间仅享受基本工资，绩效工资和奖金停发。
第16条
员工因故不能参加外派培训的，应将详细理由书面呈报部门主管审核，经人力资源部核准备案后方能退训。
第17条
员工擅自退出外派培训的，期间的培训费用及差旅费由员工个人自行负担。
第18条
员工应在外派培训结束后将培训教材、书籍、学习笔记、培训记录、资格证书等有关资料送交人力资源审核，部分资料由人力资源部归档保管。
第5章
附则
第19条
本制度由人力资源部负责制定、解释和修订。
第20条
本制度经总经理审核批准后，自颁布之日起施行。修
订
记
录
修订标记
修订处数
修订日期
审批签字
十六、培训讲师管理制度
××公司
版本
××××年××月
培训讲师管理制度
颁布部门：
执行部门：
执行日期：
第1章
总则
第1条
目的
为充分利用公司内部的人力资源，建设和培养内部培训讲师队伍，发挥内部培训讲师在公司培训教育体系中的核心作用，特制定本制度。
第2条
归口管理
公司人力资源部是内部培训讲师的归口管理部门，负责培训讲师的评选及监督等工作。
第2章
讲师职责及评选条件
第3条
公司内部培训讲师有如下工作职责
1．负责公司各类员工的培训需求调研，了解员工培训需求。
2．收集相关课程及学习资料，并进行课程开发和设计。
3．负责员工管理、岗位技能等所属模块的培训授课工作。
4．辅导学员制订培训后的工作改进计划。
5．负责培训效果评估调查，对教学质量进行跟踪反馈。
6．对培训教案进行归档整理，建立和完善公司培训课程教案库。
第4条
公司人力资源部负责内部培训讲师的评选工作。
第5条
内部讲师评选条件如下所示。
1．具有认真负责的工作态度和高度的敬业精神。
2．具有某项专业技能且具有较高的理论知识和实际工作经验。
3．具备编写讲义、教材、测试题的能力。
4．具有良好的沟通协调能力、团队合作能力及语言表达能力。
第3章
讲师授课行为规范
第6条
仪容仪表
培训讲师应为人师表，注重自己的个人形象，穿着得体，整洁大方。
第7条
举止行为
1．培训讲师授课时身体应保持高雅、自然姿态，身体不应斜靠或后靠讲桌，双手不应插在口袋内。
2．培训讲师授课时应避免向窗外、墙壁或脚下观望，以免分散学员注意力。
第8条
声音控制
培训讲师授课时应做到吐字清晰、音量适中、语速适当、音调和谐，抑扬顿挫，以增强语言效果。
第9条
精神状态
培训讲师授课时应始终保持饱满的精神面貌，以激发学员的学习热情和兴趣。
第4章
讲师授课工作标准
第10条
公司对内部初级讲师、中级讲师和高级讲师均制定相关的授课内容及标准，请参见下表。
培训讲师授课内容及标准
职业等级
授课学时
开发课件数
学员满意度评分
受训人数
授课对象
初级培训讲师
12学时/月
1个/月
≥75分
≥30人/次
基层员工
中级培训讲师
10学时/月
2个/月
≥85分
≥15人/次
基层管理人员
高级培训讲师
8学时/月
3个/月
≥95分
≥10人/次
中层管理人员
第11条
公司各级培训讲师授课必须达到相应的规定学时。
第12条
各级培训讲师的授课学员满意度必须达到规定标准。
第13条
各级培训讲师均承担开发培训课件任务，每月自行开发课件数须达到公司要求。
第14条
各级培训讲师的每次授课学员均应满足一定的人数要求。
第15条
培训讲师的奖惩
1．受到学员两次以上有效投诉的培训讲师将被取消培训师资格。
2．公司根据培训效果每年度从培训讲师队伍中评选出1名优秀培训讲师，并给予一定的物质奖励和精神奖励。
3．人力资源部每年对培训讲师进行一次认证，各级培训讲师根据认证结果调至相应的等级。
第5章
附则
第16条
本制度由人力资源部负责制定并解释。
第17条
本制度经总经理审核批准，修
订
记
录
修订标记
修订处数
修订日期
审批签字
修改时亦同。