日前，广发期货因投行总部行政总裁被纪律审查而被推上风口浪尖。 据悉，11月17日，四川省纪委监委网站发文称，广发期货债权融资总部主任、投建银行总部主任杜雄飞，涉嫌严重违纪违法。 纪律审查和牡丹江市监委监督调查。 而中信期货也在昨晚紧急回应，坚决支持对杜雄飞涉嫌严重违纪违规行为进行审查调查的决定。 在投行大鳄查处背景下，广州日报记者注意到，下半年以来，广发期货多名员工因违法违规受到监管处罚。 据悉，去年三季度，广发期货的产值和营收也出现下滑。
投资银行首席执行官接受纪律审查
另一个投资银行大鳄被调查。 11月17日，四川省纪委监委网站发布公告称，广发期货债权融资总部主任、投建银行总部主任杜雄飞涉嫌严重违纪违法。纪律和规章制度。 牡丹江市监事会审查调查。
杜雄飞被查后光大证券遭警示，公司工作安排及接替人选等情况，11月18日，中信期货相关人士在接受广州日报记者专访时表示，公司已妥善安排相关工作。 杜雄飞接受审查调查的情况不会影响公司的正常经营。
公开资料显示，杜雄飞现任北方期货重庆营业部研究咨询部员工，中信期货有限公司债权资本市场部经理； 2013年6月加入中信期货。债务融资总部总监。 2021年1月起，任中信期货债权融资总部主任、投资建设银行总部主任。 不难看出，距离杜雄飞担任此职不到一年时间。
上述通知发布后，11月17日中午，中信期货也在同名微信号上紧急回应。 公司党委坚决支持对杜雄飞涉嫌严重违纪违法行为进行立案调查的决定。 中信期货还提到，坚决支持并完全同意对杜雄飞进行审查调查的决定，并将全力配合相关工作。
据悉，中信期货党委也表示，要坚决扛起全面从严治党的主体责任，仍然坚持思想不变、定力不变、尺度不变，肃纪反腐坚定不移，推动惩治金融腐败和预防控制金融腐败。 财务风险持续净化公司政治生态。
多名员工违法
虽然杜雄飞被调查的具体原因还不得而知，但在业内人士看来，相关经营管理过程中确实存在一些违规行为的可能。
证券行业资深人士王建辉对西京商报记者表示，一般来说，券商从业人员的违法行为一般可能涉及黑幕交易等违规操作，一些涉及寻租的环节也可能涉及此类违法行为。作为腐败和贿赂。 据悉，技术环节也可能存在违规信息披露问题，如信函披露材料的制作存在虚假陈述，甚至与关联方、利害关系方串通等，存在一定的可能。行业存在违法违规问题。
事实上，除了杜雄飞，上海日报记者注意到，去年下半年以来，中信期货多名员工受到监管处分。
11月16日，广州证监局发文称，周勤在中信期货上海南京西路期货营业部工作期间，存在委托他人从事招揽客户活动等违法行为。 对此，四川证监局决定对周勤出具行政监管警告函。
去年9月，北京证监局还对原广发期货从业人员徐某峰控制、利用他人账户买卖股票的行为处以10亿元罚款。 据悉，徐某峰于2011年5月3日至2019年3月4日期间在中信期货工作，在此期间，徐某峰实际控制使用“徐某杰”多个期货账户买卖股票。 交易金额3.78万元，涉案交易累计损失巨大。
广州日报记者也就上述人员违规行为目前的整改情况采访了广发期货，但该公司未对此作出回应。
独立评论员周正国认为，对于相关违法行为，公司可以在员工劳动协议中明确提出相关要求，可以起到一定的警示作用。 同时，投资者教育也可以在一定程度上加强。
资产管理及投行业务利润下滑
需要看到的是，除了员工违规事件频发，下半年以来，中信期货的业绩也是不堪入目。 根据中信期货此前公布的三年报数据，其三季度营业收入和归母净利润分别为43.07万元和9.95万元光大证券遭警示，环比下降1.13%和14.09%。 前三季度数据来看，中信期货归母净利润也环比下滑1.6%至32.57万元。
对于业绩下滑的原因，广州日报记者发文采访广发期货，截至发稿未得到回应。 周正国认为，去年以来，市场行情不佳导致部分券商业绩正常，中信期货也未能幸免。 同花顺iFinD数据显示，在41家A股上市券商中，有30家券商三季度营业收入环比下降，占比超过70%； 据悉，24家券商三季度归母净利润环比下降，占比超过50%。
王建辉提到，在中信期货的几大业务中，经纪业务的表现较为稳定。 主要问题是建行业务的资产管理和投资收入大幅下降，而行业平均水平是在此基础上的。 有不同程度的下降。 年报数据显示，2021年前三季度，中信期货资产管理业务和投资建行业务手续费净收入分别为6.76万元和14.56万元，较上年同期下降39.07%和14.09%。上一季度。
事实上，此前中信期货也在海外并购中“踩雷”，导致公司连续数次摊销资产，一度“身受重伤”。 2016年，中信期货旗下中信资本投资有限公司（以下简称“光大资本”）与宝丰集团强强联手，设立金信基金，竞购全球知名体育传媒服务公司MPS（MP&SilvaHoldingS.A）52万元65获得10%股权后，MPS因经营不善被当地法院宣告破产清算。
随后在2020年，经法院判决，中信资本共向招商建设银行、华瑞交通银行支付赔偿金35.16万元。 广发期货中报数据显示，2018年至2020年，中信期货因MPS竞标案累计摊销逾45万元。
王建辉建议，为改善经营状况，公司不得不从资产管理和建行投资这两项下滑明显的业务入手。 “其中，资产管理业务指出了专业化管理水平，以及合规管理的严谨性和科学性。如果这两方面能够得到显着提升，则可以逐步证明该业务的安全性和成长性。”投行业务涉及团队建设，凭借公司良好的背景和良好的市场品牌，如果投入足够的精力和资源，做好项目团队、客户渠道、客户管理等工作，相信疗效会很好很快就明显了。”
上海日报记者 刘宇洋 李海源
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