篇一：安全风险管理办法与实施细则
中铁十二局成兰铁路工程指挥部 安全风险管理办法与实施细则
一、总则
为了贯彻落实“安全第一，预防为主,综合治理”的安全生产方针，实现对危险部位、场所、设施等不安全因素的危险预知预控，确保安全生产，根据《安全生产法》《建设工程安全生产管理条例》《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》等相关法律法规，结合我标段的实际情况，制定本办法。
二、安全生产管理方针和目标
1、安全管理方针
安全第一、预防为主、综合治理；
以人为本、健全机制、落实责任；
强化管理、杜绝违章、消灭事故。
2、安全管理目标
①五无：无重大责任死亡事故、无重大行车事故、无特大交通责任事故、无重大火灾事故、无锅炉压力容器及压力管道爆炸及客运列车一般B 类及以上责任事故；遏制“三违”行为和一般事故。 ②两控：重伤人数控制在0.5‰、轻伤负伤频率控制在10‰以内。 ③一确保：确保特种作业人员持证上岗率达到100%。 ④一消灭：“一消灭”即：消灭职工因工责任死亡事故。
三、安全风险管理领导小组及其职责
为保证本标段安全风险管理工作的有序开展，实现中铁十二局成兰铁路工程指挥部的安全生产管理目标，结合现场实际情况，决定成立中铁十二局成兰铁路工程指挥部的安全风险管理领导小组，安全风险管理领导小组组成人员如下：
组 长：王毅东
副组长：赵 轶、孙福军、付国宏、杨景峰、邓云军、姚彦利 组 员：曹俊发、张正国、雷海鹏、范瑞明、马兴、马军、
严小明、王晓光、李宏晋、陈铁华、谷孝军、杨卫、
郭晓俊、张建文、史鹏国、刘斌、曾英发
安全风险管理领导小组办公室设在安全质量环保部。
指挥部安全风险管理工作具体由安全总监杨景峰具体负责。 安全风险领导小组的主要任务是：定期召开安全生产会议，分析安全生产形势，总结布臵安全生产工作，定期开展安全生产检查活动等。
各项目部成立安全风险管理领导小组，开展本项目的安全风险管理工作。
实行项目部→架子队→工班三级管理。
各项目部设1名主管安全管理工作的副经理，设安全质量部，并配足人员，负责安检工作；各架子队分别配臵1名安全员；班组设兼职安全员。
安全风险管理领导小组机构如图1：
图1 安全风险管理领导小组机构 3
四、危险源的分类、分级
危险源风险级别分为一般风险和重大风险两级；危险源依据风险级别分为一般危险源和重大危险源。
1、一般风险是指可能引发轻微伤害事故的危险因素，一般风险的危险源列为一般危险源。
2、重大风险是指可能引发一般及以上生产安全事故、可能引发铁路交通一般及以上事故的危险因素，重大风险的危险源列为重大危险源。
铁路营业线(含临近营业线)重大危险源分为三级：
①一级重大危险源：可能引起铁路交通重大及以上事故的。 ②二级重大危险源：可能引起铁路交通一般A类和较大事故的。 ③三级重大危险源：可能引起铁路交通一般B类及以下事故的。 非铁路营业线重大危险源分为三级：
①一级重大危险源：可能引起重大及以上生产安全事故的。 ②二级重大危险源：可能引起较大生产安全事故的。
③三级重大危险源：可能引起一般生产安全事故的。
重大危险源包括施工过程可能造成人身伤害、生产安全事故、铁路交通事故或其他事故的关键工序、关键部位。（例：上跨、下穿铁路营业线施工；临近营业线使用大型机械设备；铁路工程使用机车、接触网作业车、大型养路机械、卸砟车、平板车等自轮运转设备；公路或铁路架桥机桥梁架设施工；高度超过20米的大型脚手架；附着
式整体提升脚手架；悬挑脚手架；吊篮架；6.5米高的满堂红脚手架；地下暗挖工程；深基坑支护与降水工程；深度超过1.5米的基坑、沟槽土方开挖施工作业（含人工扩孔桩作业）；塔式起重机，外用电梯安装、顶升、拆除作业；起重吊装作业；装饰工程的消防安全；地下暗挖作业；盾构作业；爆破作业；拆除作业等）。
五、风险源的辨识
1、辨识范围
①危险源辨识覆盖项目建设范围内的施工、产品及服务活动的全过程，包括所涉及的作业场所内的设备、设施、施工过程、工作环境、人员活动、临时构筑物、辅助设施等。
②考虑七种危害因素
a化学危害：各种有毒有害化学品的挥发、泄露所造成的人员伤害、火灾。
b物理危害：造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等。
c机械危害：造成人体扎伤、压伤、倒塌压伤、割伤、刺伤、 擦伤、骨折、扭伤、冲击伤、切断伤。
d电气危害：设备设施安全装臵缺乏或损坏造成的火灾、人员触电、设备损坏等。
e人机工程危害：不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害。
f生物危害：病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。
篇二：风险管理与内部控制实施细则
XXX公司
风险管理与内部控制实施细则
第一章 总 则
第一条 为规范XXX公司（以下简称“公司”）的风险管理与内部控制工作，提高全员风险管理与内部控制意识和风险防范能力。
第二条 公司风险管理与内部控制应遵循以下原则：
（一） 合规性原则。遵守国家法律法规和证券监管机构的规定，符合公司章程。
（二）统一性原则。建立统一的风险管理与内部控制机制，制定统一的风险评估方法和程序，规范内部控制方法和流程，统一组织开展风险评估工作，采用统一的工具和方法描述控制措施，制定统一的测试规范开展有效性评价。
（三）适应性原则。符合经营管理需要，具有可操作性，并随着经营管理情况的变化而不断修订和完善。
（四） 成本效益原则。尽量做到以合理的成本取得最佳的效益。
第二章 风险管理与内部控制机构与职责
第三条 公司成立风险管理与内部控制领导小组，组长由公司总经理担任，副组长由分管风险管理与内部控制领导担任，成员由公司各部门负责人组成。领导小组下设风险管理与内部控制办公室，办公室设在合同管理部。
第四条 公司风险管理与内部控制领导小组是公司风险管理与内部控制的决策机构，其在风险管理工作方面的主要职责：
（一）负责审定风险管理与内部控制组织机构设臵及其职责；
（二）负责审定风险管理与内部控制的重大方针、政策、规章制度流程、相关标准、方法；
（三）审定内部控制体系框架及实施计划，指导和督促公司内控体系建设和运行工作的组织和实施；
（四）制定针对公司层面重大和主要风险的管控策略和风险解决方案，包括风险偏好和风险承受度；
（五）审批公司的风险解决方案、风险管理报告与内部控制评估报告，并提出修改意见；对公司突发的重大风险事件的事前、事中、事后的解决方案进行督促和指导；
（六）负责重要内控方案的审批并提供所需的资源；
（七）推动公司风险管理体系的监督和评价工作，检查内控部门职能发挥的有效性，确保公司全面风险管理体系运行的有效性；
（八）负责决定与内控有关的其他重大事项。
第五条 风险管理与内部控制办公室在公司风险管理与内部控制领导小组的领导下，负责公司风险管理与内部控制日常工作，其主要职责：
（一）制定和完善公司风险管理与内部控制制度及其他风险管理相关工作流程和重要文档，统一和规范公司的风险管理与内部控制行为；
（二）协助和指导公司各部门按风险管理与内部控制相关制度
开展工作；
（三）组织公司各部门汇总、整理、筛选、建立公司风险事件库，开展风险评估工作；
（四）协助和指导公司各部门开展重大风险管理策略的制定，协助公司各部门对重大风险解决方案的研究制定和落实执行；
（五）组织和开展公司重大风险解决方案落实执行情况的监督检查工作，配合公司的审核检查工作并具体落实公司管理体系运行的考核工作；
（六）根据上年度风险评估结果、风险管理体系建设和运行工作、内部控制评价工作开展情况，组织编制公司风险管理报告和内部控制评价报告，报送风险管理与内部控制领导小组批准；
（七）完成风险管理与内部控制领导小组授权的有关风险管理与内部控制的其他事项。
第六条 公司各部门在风险管理和内部控制方面的主要职责：
（一）贯彻执行公司风险管理与内部控制相关制度，配合公司主管部门开展风险管理与内部控制体系建设工作；
（二）收集战略方面、财务方面、外部市场方面、运营方面、法律方面内外部信息，对本部门业务涉及的风险事件进行识别、归类，并定期维护和更新；
（三）根据提供的方法和工具，对本部门 “风险数据库”中的各风险事件进行评估，并依据评估结果对风险高低进行排序和分类，向合同管理部提交“风险评估结果”，并定期维护和更新；
（四）针对本部门的重点风险和公司提出的管理策略，制定相
应的风险解决方案，向合同管理部提交本部门的风险解决方案；明确各风险解决方案的执行负责人、实施要求，并安排应有的资源支持；
（五）按照公司内部控制实施方案进行本部门内部控制工作，并编制本部门内部控制自评报告；
（六）对职责范围内风险管理活动，定期进行自评并提出改进建议，按照改进计划，执行改进实施方案。
第七条 公司各部门设臵风险内控联络员，具体负责本部门风险管理与内部控制工作的实施。风险内控联络员主要职责：
（一）定期收集本部门风险信息，形成风险信息快报，制定风险应对措施，经部门负责人审定后，报送至公司风险管理主要责任部门。
（二）定期对本部门内部控制运行情况进行自我评价，形成自我评价报告，经部门负责人审定后，报送至公司内部控制主管部门。
（三）配合公司风险管理主要责任部门进行风险评估、分析，检查风险识别和应对情况。
（四）配合公司内部控制主要责任部门完成内部控制自我评价底稿填制工作，并提供本部门内部控制证据材料。
（五）在主要责任部门的组织下，参与上级单位组织的风险管理与内部控制各项管理工作。
第三章 风险识别
第八条 公司应每年度进行风险识别，收集风险信息并进行归
类，建立风险信息库。
第九条 公司各部门于每年1月份开展风险信息识别工作，2月份由公司合同管理部牵头组织各部门完成公司风险信息库的建立。
第十条 公司各部门应从战略风险、财务风险、外部风险、运营风险、合规性风险等方面识别各类风险信息。
（一）战略风险方面，主要收集与公司相关的以下重要信息： 国内外宏观经济政策以及经济运行情况、国家产业政策、项目投资行业发展状况；与公司战略合作伙伴的关系，未来寻求战略合作伙伴的可能性；公司发展战略和规划、投融资计划、年度经营目标、经营战略，以及编制这些战略、规划、计划、目标的有关依据等；
（二）财务风险方面，主要收集以下重要信息（尽可能收集项目投资行业平均指标或先进指标）：
负债、或有负债、负债率、偿债能力；现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率；资产财务状况；预算及预算指标执行情况；管理费用、财务费用、营业费用；盈利能力；经审计的财务报表及财务情况说明；成本核算、资金结算和现金管理业务中曾发生或易发生错误的业务流程或环节等；
（三）外部风险方面，主要收集以下重要信息：
国资委对国有企业的相关政策、税收政策和利率、汇率；潜在竞争者、竞争者情况；
（四）运营风险方面，主要收集以下重要信息：
公司法人治理机构、组织效能、管理现状、企业文化，高、中
篇三：建设工程风险管理实施细则
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关于印发《****工程安全风险管理
实施细则（试行）》的通知
各参建单位：
为进一步加强****工程安全风险管理，根据《西安铁路局建设工程安全风险管理办法（试行）》（西铁建函
[2012] 201号），制定了《****工程安全风险管理实施细则（试行）》，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二〇一四年六月十日
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****工程安全风险管理
实施细则（试行）
第一章 总则
第一条 为认真贯彻“安全第一，预防为主、综合治理”的安全生产方针，进一步加强****工程安全风险管理，有效规避和控制安全风险，确保施工安全，根据铁道部《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设
【2010】162号）、《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设【2007】200号）和西安铁路局《西安铁路局安全风险管理办法》（西铁安函【2012】174号）、《西安铁路局建设工程安全风险管理办法（试行）》（西铁建函
【2012】201号）等有关文件、规定和办法，结合****工程实际，制定本细则。
第二条 按照共同参与、分级管理的原则，各参建单位对承担的建设项目均要成立安全风险管理组织机构，建立动态安全风险工点管理台账，将所有工点全部纳入安全风险管理。
第三条 ****工程安全风险管理应遵循“实事求是，科学有效，重点防范，动态调整”的原则，通过完善安全风险辨识、论证、评估、制定对策、执行、监督、指
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导、检查、考核等环节的精细管理，使安全风险始终处于可控状态。
第四条 ****工程安全风险管理除应遵守本细则外，尚应符合国家现行的有关强制性标准规定。涉及公路、水务等方面的施工，还应执行公路、水务等方面的安全风险管理相关规定。
第二章 管理机构及职责
第五条 ****工程指挥部（以下简称建指）成立安全风险管理领导小组。
组 长：指挥长
副组长：主管安质、生产的副指挥长
组 员：各部门负责人，各监理站总监，铁一院、各施工单位****局指指挥长
管理领导小组办公室设在建指安质部，负责日常管理工作。
安全风险管理领导小组的主要职责是：
1.贯彻落实部、局有关安全风险管理的指导思想和工作部署，制定****工程安全风险管理制度和实施细则。
2.组织召开****安全风险管理会议，研究解决安全风险控制过程中的重大事项及相关问题，定期公布阶段安全风险控制工作重点。
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3.督导设计、咨询单位及相关专业机构进行设计阶段风险评估工作，对勘察设计单位提出的极高度、高度风险工点及风险等级建议组织专家进行论证。
4.检查督导各参建单位安全风险管理体系建立、执行情况，定期组织开展安全风险管理专项检查，对在建高度、中度风险工点管理情况进行抽查。
5.将风险工点的安全风险控制措施纳入施工图审核，在组织审核时对安全风险控制措施进行检查、优化和完善，并组织制订安全风险管理方案。
6.将安全风险管理方案和风险控制措施纳入指导性施工组织设计。
7.将安全风险管理责任、风险控制措施、风险控制费用等纳入相关合同。
8.组织参建单位和专家对极高度、高度风险控制措施进行评估、论证；在其他工点开工前，组织参建单位对其安全风险源进行辨识、评估，确认安全风险等级；审查设计、施工、监理单位依据设计文件、风险等级和现场情况编制的安全风险工点控制措施。
9.对参建单位安全风险管理工作进行指导、监督、检查、考核。
10.按照路局确定的安全风险工作重点，对****安全 - 4 -
风险管理进行分析，确定安全风险重点，并以正式文件形式公布。
11.履行设计、监理、施工单位各自承担的安全风险管理职责。
12.协调、处理****安全风险管理工作中存在问题，对安全风险控制过程中出现的重大问题及时上报并提出处理建议。
第六条 建指工程管理部（以下简称工程部）、安全质量部（以下简称安质部）、物资部、综合部、财务计划部（以下简称计财部）均承担安全风险管理职责。
1.工程部职责：
（1）负责****建设工程安全风险源辨识、论证、评估和控制措施制定工作。
（2）督导设计、咨询单位及相关专业机构进行设计阶段风险评估工作，对勘察设计单位提出的极高度、高度风险工点及风险等级建议组织参建单位和专家进行论证。
（3）负责组织首次技术交底工作；组织各参建单位对有关安全方面的施工组织设计、施工工艺、重点工程施工方案、工法的审核和验证；具体负责将风险工点的安全风险控制措施纳入施工图审核；在组织审核时对安
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