企业年金基金管理报告应包含的内容 本文关键词：基金管理，企业年金，包含，报告，内容
企业年金基金管理报告应包含的内容 本文简介：企业年金基金管理报告应包含的内容摘要：企业年金基金管理机构提交的报告应当包括以下内容:一,企业年金基金受托管理季度和.2,账户管理的评估:准确性,及时性,服务质量等;3,托管和财务管理的评估:资金安全.关键词：管理报告,报告,财务管理类别：论文报告来源：牛档搜索（Niudown.COM）本文系牛档搜
企业年金基金管理报告应包含的内容 本文内容：
企业年金基金管理报告应包含的内容
摘要：企业年金基金管理机构提交的报告应当包括以下内容:一,企业年金基金受托管理季度和.2,账户管理的评估:准确性,及时性,服务质量等;3,托管和财务管理的评估:资金安全.
关键词：管理报告,报告,财务管理
类别：论文报告
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附件5：
企业年金基金管理报告应包含的内容
企业年金基金管理机构提交的报告应当包括以下内容：
一、企业年金基金受托管理季度和年度报告应包含下列内容：
1、报告期内企业年金基金管理状况的总体描述；
2、账户管理的评估：准确性、及时性、服务质量等；
3、托管和财务管理的评估：资金安全性、估值准确性、履行对投资管理人监督职责情况等评估；
4、投资管理的评估：业绩评估、归因分析、风险控制状况评估等内容，对于存在多个投资管理人的情形，在年度报告中还应包含综合排名、建议更换投资管理人等内容；
5、受托管理自查：履行受托管理职责的说明，如监督职责的履行情况，管理效率的评估，投资政策书的评估等内容；
二、企业年金基金账户管理季度和年度报告应包含下列内容：
1、账户管理业务量的统计：账户数量(新开户、退出及转移)、缴费总额(企业缴费总额、职工缴费总额)、投资运营收益总额、支付总额(退休、转移、离职等)；
2、履行账户管理各项职责的说明；
3、对托管人的评估；
4、工作失误的说明。
三、企业年金基金托管季度和年度报告应包含下列内容：
1、受托财产规模的统计：整体规模、委托投资资产规模、资产分布明细、新增缴费金额、投资运营收益、支付总额；
2、财产保管情况的说明；
3、资金清算、交割、划拨、会计核算及估值情况的说明；
4、履行对投资管理人监督职责的情况说明，以及对投资业绩及投资管理人的评估；
5、对账户管理人的评估；
6、工作失误的说明。
四、企业年金基金季度投资组合季度报告及年度投资管理报告应包含下列内容：
1、管理规模及收益；
2、资产配置比例；
3、前十大行业重仓股；
4、基金经理报告(年度投资管理报告)；
5、投资绩效评估及归因分析，须包含调整投资政策的建议；
6、对托管人的评估；
7、工作失误的说明。
五、其他
企业年金基金受托人、账户管理人、托管人和投资管理人出现下列情形之一，应及时向市劳动和社会保障局报告：
1、有关当事人减资、合并、分立、依法解散、被依法撤消、决定申请破产或申请破产的。
2、有关当事人出现财务危机、涉及重大诉讼和仲裁等影响自身存续的。
3、有关当事人董事、监事、经理及其他高级管理人员发生重大变动的。
4、托管人、投资管理人发生《企业年金基金管理试行办法》禁止行为的(由受托人报告)。
5、投资管理人的投资指令违反法规和合同约定的(由托管人报告)。
6、企业年金基金财产市场价值出现大幅波动及发生可能使企业年金基金财产价值受到重大影响的其他事项(由投资管理人报告)。
7、发生更换有关当事人的(由受托人报告)。
篇2：企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式
企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式 本文关键词：管理机构，申请材料，企业年金，资格，格式
企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式 本文简介：企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式一、申请材料目录与内容（一）资格申请表按劳动保障部统一编制的资格申请表填写（可从劳动保障部网站www.molss.gov.cn下载）。（二）资源配置说明1、企业年金基金管理专用场所安全说明；2、企业年金基金管理相关设备和系统说明；3、企业年金基金账户管理信
企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式 本文内容：
企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式
一、申请材料目录与内容
（一）资格申请表
按劳动保障部统一编制的资格申请表填写（可从劳动保障部网站www.molss.gov.cn下载）。
（二）资源配置说明
1、企业年金基金管理专用场所安全说明；
2、企业年金基金管理相关设备和系统说明；
3、企业年金基金账户管理信息系统流程、系统测试报告（仅适用账户管理人资格申请人）；
4、公司高级管理人员、企业年金基金管理专业人员配置情况及人员简历。
（三）管理制度和流程
1、基本制度
（1）公司章程；
（2）公司治理结构及组织结构说明，若申请多项资格须对各项业务独立性做出说明；
（3）企业年金稽核和风险控制制度；
（4）企业年金管理专职人员行为规范；
（5）企业年金管理业务岗位设置及岗位职责；
（6）企业年金管理业务记录及档案管理制度；
（7）危机事件报告制度和处理流程。
2、法人受托机构资格申请人补充材料
（1）选择、监督、评估、更换账户管理人、托管人、投资管理人及其他中介机构的制度和流程；
（2）战略资产配置及投资决策制度和流程。
3、账户管理人资格申请人补充材料
（1）账户管理组织架构；
（2）账户管理业务制度和流程；
（3）客户服务制度和流程。
4、托管人资格申请人补充材料
（1）资金清算、支付能力及电子化水平等基本情况概述，确保资金清算安全、快捷的制度及措施；
（2）交易数据及财务数据管理制度；
（3）基金托管业务职责、权限和业务分工；
（4）投资管理风险评估程序、风险预警制度及投资运营监控系统。
5、投资管理人资格申请人补充材料
（1）企业年金基金投资与风险管理制度；
（2）企业年金基金财产独立运作和管理制度；
（3）企业年金基金投资管理风险准备金制度。
（四）申请人自律承诺书
（1）承诺申请材料真实、准确、完整；
（2）承诺取得资格后，将严格遵守有关法律法规，诚信合法、勤勉尽责地从事企业年金基金管理业务。
（五）相关证明材料
1、国家工商行政管理部门颁发的企业法人营业执照（副本）复印件；
2、国家业务监管部门出具的业务许可证（副本）复印件；
3、国家业务监管部门出具的同意函原件(限于法人受托机构或者投资管理人资格申请人)；
4、国家业务监管部门出具的托管业务备案受理证明材料原件（限于托管人资格申请人）；
5、会计师事务所出具的申请人近3年财务无保留意见审计报告；
6、律师事务所就申请人独立法人、公司章程等材料真实性出具的法律意见书。
以上证明材料为复印件的均须加盖公司公章。
（六）业务可行性报告
二、纸张、封面及份数
（一）
纸张
采用A4规格纸张，并用245×315毫米规格的硬皮夹子装订。
（二）
封面和侧面
1、封面标注：“企业年金基金管理机构——XXX（如法人受托机构、账户管理人、托管人或者投资管理人）资格申请材料”、申请公司名称、申请日期等；
2、侧面标注：“XXX公司企业年金基金管理机构XXX资格申请材料”。
（三）
字体和页码
除固定格式外，其余材料标题字体为四号仿宋，正文内容字体为小四号仿宋，1.5倍行距。主要材料应当双面印刷，页码置于每页下端居中，字符大小为五号。按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3
-
58或者1－4－1、3－1－2、3－4-21┉┉，章节之间应当有分隔页。
（四）
份数
申请材料可以邮寄或通过劳动保障部网站申报。首次报送一式十二份，其中一份为原件。
篇3：2020年金融工作计划格式模板
20XX年金融工作计划格式模板 本文关键词：年金，工作计划，模板，格式，XX
20XX年金融工作计划格式模板 本文简介：20XX年金融工作计划格式模板一、20xx年工作计划中的重点仍以客户为中心，做好结算服务工作。客户是我们的生存之源，作为营业部又是对外的窗口，服务的好坏直接影响到我行的信誉1、我行一直提倡的“首问责任制”、“满时点服务”、“站立服务”、“三声服务”我们将继续执行，并做到每个员工能耐心对待每个顾客，让
20XX年金融工作计划格式模板 本文内容：
20XX年金融工作计划格式模板
一、
20
xx年工作计划中的重点仍以客户为中心，做好结算服务工作。客户是我们的生存之源，作为营业部又是对外的窗口，服务的好坏直接影响到我行的信誉
1、我行一直提倡的“首问责任制”、“满时点服务”、“站立服务”、“三声服务”我们将继续执行，并做到每个员工能耐心对待每个顾客，让客户满意。
2、随着金融业之间的竞争加剧，客户对银行的服务要求越来越高，不单单在临柜服务中更体现在我行的服务品种上，除了继续做好公用事业费、税款、财政性收费、交通罚没款、BSP航空代理等代理结算外，更要做好明年开通的高速公路联网收费业务、开放式基金收购业务、证券业务等多种服务品种，提高我行的竞争能力。
3、主动加强与个人业务的联系，参与个人业务、熟悉个人业务以更好为客户服务。虽然已经上了综合业务系统，但因为各种各样的原因还没有能做到真正的综合，是我营业部工作的一个欠缺。
4、以银行为课堂，明年我们将举办更多的银行结算办法讲座，增加人们的金融知识，让客户多了解银行，贴近银行从而融入到我行业务中。
5、继续做好电话银行、自助银行和网上银行的工作，并向优质客户推广使用网上银行业务。
二、
强内控制度管理，防范风险，保证工作质量。随着近年来金融犯罪案件的增多，促使我们对操作的规范、制度的执行有了更高的要求
1、督促科技部门对我营业部的电脑接口尽快更换，然后严格按照综合业务系统的要求实行事权划分，一岗一卡，一人一卡，增强制度执行的钢性，提高约束力。
2、进一步强化重要环节和重要岗位的内控外防，着重加强帐户管理(确保我行开户单位的质量)和上门服务。
3、制定出财务人员工作计划，进一步加强会计出纳制度，严格会计出纳制度的执行与检查，规范会计印章和空白重要凭证的使用和保管。
4、重点推行支付密码器的出售工作，保证银企结算资金的安全，进一步提高我行防范外来结算风险的手段。
5、规范业务操作流程，强化总会计日常检查制度以及时发现隐患，减少差错杜绝结算事故。
6、切实履行对分理处的业务指导与检查。
7、做好会计核算质量的定期考核工作。
五、以人为本提高员工的全面素质。员工的素质如何是银行能否发展的根本，在目前人员流动频繁的情况下我营业部急需要有一支高素质的队伍
1、把好进人用人关。银行业听着很美，其实充满竞争和风险，所以到我营业部需要有一定的心理素质和文化修养。在用人上以员工的能力且要能发挥员工最大潜能来确定适合的岗位，从而提高员工的积极性。
2、加强业务培训，这也是明年最紧迫的，现已将培训计划上报人事部门，准备对出纳制度、支付结算办法、综合业务系统会计制度、新会计科目等基础知识以及各种新兴业务进行培训。
3、在人员紧张的情况下仍要加强岗位练兵，除了参加明年的技术比武更为了提高员工的业务水平。
4、勤做员工的思想工作，关心鼓励员工，强化员工的心理素质。
5、有计划、有目的地进行岗位轮换，培养每一个员工从单一的操作向混合多能转变。