2018年内部审核计划 本文关键词：年内，审核，计划
2018年内部审核计划 本文简介：营口德化公司2018年度内部审核计划记录编号：一、目的：检查公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系是否能够按GB/T19001—2016、GB/T24001—2016和GB/T28001—2011标准实施运行，通过内部审核发现不符合，实施纠正和预防措施，体现持续改进，以确保一体化管理体系的有效性
2018年内部审核计划 本文内容：
营口德化公司2018年度内部审核计划
记录编号：
一、目的：
检查公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系是否能够按GB/T19001—2016、GB/T24001—2016和GB/T28001—2011标准实施运行，通过内部审核发现不符合，实施纠正和预防措施，体现持续改进，以确保一体化管理体系的有效性、充分性和适宜性。
二、性质：
实施年度内部审核。
三、范围：
三标一体化管理体系文件所覆盖的所有职能部门。
四、依据：
GB/T19001—2016《质量管理体系
要求》、《质量管理手册》、GB/T24001—2016《环境管理体要求及使用指南》和
GB/T28001—2011《职业健康安全管理规范》及其他的技术文件、资料等。
五、审核组：
组长：
组员：
第一审核组
组长：
组员：
第二审核组
组长：
组员：
第三审核组
组长：
组员：
六、审核时间：
时
间
受审核部门
审
核
内
容
审核员
6
月
21
日
08:00～8:30
中层及以上领导
首
次
会
议
全
体
08:30
│
11:30
13:00
│
16:00
领
导
层
1、公司环境分析、相关方需求、职责和权限和体系策划过程。绩效参数或相关文件：
QES管理手册/1）年度工作指标利润；2）年度绩效目标实现率100%。
QE：4.1、4.2、4.3、4.4、5.1
、5.2
、5.3、6.1、6.2
E：7.1
Q：6.3、7.1.1
S：4.1
4.2
4.3.3
4.4.1
2、
风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。
QE
4.1
4.2
6.1
第一组
设备部
1、外部提供的产品、过程和服务。QES管理手册、供应商选择评价程序、/1）供方评价率100%；2）供方交付准时率。
Q：8.4
2、基础设施和运行环境管理过程。QES管理手册、设备设施维护保养控制程序/1）设备维护计划完成率；2）设备故障停机率；3）基础设施完好率100%。
Q：7.1.3、7.1.4
3、监视和测量资源管理过程。QES管理手册、检验试验仪器设备控制程序》/监视和测量设备按时校准率
100%。
Q：7.1.5
E：9.1.1
4、内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性100%；2）信息处置、反馈有效性。
QE：7.4
S:4.4.3
5、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2
S:4.3.1
6、环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。
E：6.1.1、
8.1
8.2
7、职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6
4.4.7
第二组
人力资源
1、
合规义务和合规性评价过程。法律法规和其他要求控制程序、合规性评价程序。
E：6.1.3
9.1.2
S:4.3.2
4.5.2
2、
文件化信息的管理。QES管理手册、文件和记录控制程序/文件管理有效率100%，记录保留有效率100%。
QE：7.5
S：4.4.4
4.4.5
4.5.4
3、人力资源管理过程。QES管理手册、人力资源控制程序/1）员工培训合格率；
2）员工流失率；3）员工满意度。
Q：7.1.2、7.2、7.3
E：7.1、7.2、7.3
S：4.4.2
4、基础设施和运行环境管理过程。
Q：7.1.3、7.1.4
5、市场营销及合同管理过程。与
顾客有关过程
程
序/合同履约率
100%；产品准时交付率
100%。
Q：8.2
8.5.5
6、
内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性100%；2）信息处置、反馈有效性。
QE：7.4
S:4.4.3
7、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2
S:4.3.1
8、环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。
E：6.1.1、
8.1
8.2
9、职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6
4.4.7
第三组
总经理管理部
1、
内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性100%；2）信息处置、反馈有效性。
QE：7.4
S:4.4.3
2、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2
S:4.3.1
3、环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。
E：6.1.1、
8.1
8.2
4、职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6
4.4.7
第一组
财
务
部
环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2
S:4.3.1
环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。
E：6.1.1、
8.1
8.2
职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6
4.4.7
第二组
6
月
22
日
08:00
│
11:30
13:00
│
16:00
行政部
1、公司环境分析、相关方需求、职责和权限和体系策划过程。绩效参数或相关文件：QES管理手册/1）年度工作指标利润；2）年度绩效目标实现率100%。
QE：4.1、4.2、4.3、4.4、5.1
、5.2
、5.3、6.1、6.2
E：7.1
Q：6.3、7.1.1
S：4.1
4.2
4.3.3
4.4.1
2、绩效监测和评价的管理过程。QES管理手册、ES绩效监测控制程序、内审程序、管理评审程序、数据分析和顾客满意测量程序/顾客满意度大于95%，数据汇总正确率100%，数据分析及时完成率
100%。
Q:
9.1.1
9.1.2
9.1.3
E:9.1.1
QE：9.2
9.3
S:4.5.1
3、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2
S:4.3.1
4、改进管理过程。QES管理手册、纠正措施程序/公司的不合格项纠正验证率。
QE：10
S:4.5.3
5、绩效目标实现及管理方案管理过程。QES管理手册/目标指标达成率100%；管理方案达成率100%。
QE：6.2
S：4.3.3
6、环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。
E：6.1.1、
8.1
8.2
7、职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6
4.4.7
8、基础设施和运行环境管理过程。QES管理手册、设备设施维护保养控制程序/1）设备维护计划完成率；2）设备故障停机率；3）基础设施完好率100%。
Q：7.1.3、7.1.4
9、监视和测量资源管理过程。检验试验仪器设备控制程序/监视和测量设备按时校准率
100%。
Q：7.1.5
E：9.1.1
10、内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性100%；2）信息处置、反馈有效性。
QE：7.4
S:4.4.3
11、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。
QE
4.1
4.2
6.1
ESH（废水处理）
1、生产和服务提供的过程。QES管理手册、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率≥100%；最终产品出厂受检率
100%；产品交验合格率≥95%。
Q：8.1、8.5
2、职业健康安全控制程序。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6
4.4.7
3、环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序
E：6.1.1、
8.1
8.2
4、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE
4.1
4.2
6.1
5、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2
S:4.3.1
第三组
办公室
1、生产和服务提供的过程。QES管理手册、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率≥100%；最终产品出厂受检率
100%；产品交验合格率≥95%。
Q：8.1、8.5
2、职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6
4.4.7
3、环境运行控制过程、应急准备和响应控制程序
E：6.1.1、
8.1
8.2
4、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE
4.1
4.2
6.1
5、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2
S:4.3.1
第一组
销
售
部
1、绩效监测和评价的管理过程。QES管理手册、ES绩效监测控制程序、数据分析和顾客满意测量程序/顾客满意度大于95%，数据汇总正确率100%，数据分析及时完成率
100%。
Q:
9.1.1
9.1.2
9.1.3
E:9.1.1
S:4.5.1
2、
市场营销及合同管理过程。与
顾客有关过程
程
序/合同履约率
100%；产品准时交付率
100%。顾客财产
Q：8.2
8.5.3
8.5.5
3、
内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性100%；2）信息处置、反馈有效性。
QE：7.4
S:4.4.3
4、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2
S:4.3.1
环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。
E：6.1.1、
8.1
8.2
职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6
4.4.7
第二组
供应链管理部
1、外部提供的产品、过程和服务。QES管理手册、供应商选择评价程序、/1）供方评价率100%；2）供方交付准时率。
Q：8.4
2、内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性100%；2）信息处置、反馈有效性。
QE：7.4
S:4.4.3
3、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2
S:4.3.1
环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。
E：6.1.1、
8.1
8.2
职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6
4.4.7
6
月
23
日
08:00
│
11:30
13:00
│
15:00
车间一
1、生产和服务提供的过程。QES管理手册、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率≥100%；最终产品出厂受检率
100%；产品交验合格率≥95%。
Q：8.1、8.5
2、职业健康安全控制程序。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6
4.4.7
3、环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序
E：6.1.1、
8.1
8.2
4、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE
4.1
4.2
6.1
5、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2
S:4.3.1
第三组
车间二
1、生产和服务提供的过程。QES管理手册、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率≥100%；最终产品出厂受检率
100%；产品交验合格率≥95%。
Q：8.1、8.5
2、职业健康安全控制程序。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6
4.4.7
3、环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序
E：6.1.1、
8.1
8.2
4、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE
4.1
4.2
6.1
5、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2
S:4.3.1
第一组
08:00
│
11:30
13:00
│
15:00
技术部
1、公司环境分析、相关方需求、职责和权限和体系策划过程。绩效参数或相关文件：QES管理手册/1、年度工作指标利润；2、年度绩效目标实现率100%。
QE：4.1、4.2、4.3、4.4、5.1
、5.2
、5.3、6.1、6.2
E：7.1
Q：6.3、7.1.1
S：4.1
4.2
4.3.3
4.4.1
2、绩效监测和评价的管理过程。QES管理手册、ES绩效监测控制程序、内审程序、管理评审程序、数据分析、数据汇总正确率100%，数据分析及时完成率
100%。
Q:
9.1.1
9.1.2
9.1.3
E:9.1.1
QE：9.2
9.3
S:4.5.1
3、
风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE
4.1
4.2
6.1
4、
改进管理过程。QES管理手册、纠正措施程序/公司的不合格项纠正验证率。
QE：10
S:4.5.3
5、绩效目标实现及管理方案管理过程。目标指标达成率100%；管理方案达成率100%。
QE：6.2
S：4.3.3
6、设计和开发过程。QES管理手册、设计和开发程序/1）要求输入明确；2）策划输出充分、准确；3）过程评审充分。
Q：8.3
7、产品和服务放行过程。进货检验及验证控制程序
、例
行
检
验
和
确
认
检
验
控
制
程
序、原辅材料、外购、外协件定期确认检验、规程生产过程检验控制程序
/最终产品出厂受检率
100%；产品交验合格率≥95%。
Q：8.6
8、不合格品管理过程。QES管理手册、不合格控制程序/1）不合格处理及时率；2）不合格纠正措施有效性。
Q：8.7
9、知识管理过程。QES管理手册、、组织知识控制程序/知识的收集、归类、共享、使用的有效性。Q7.1.6
10、内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性100%；2）信息处置、反馈有效性。
QE：7.4
S:4.4.3
11、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2
S:4.3.1
环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。
E：6.1.1、
8.1
8.2
职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6
4.4.7
第二组
生
产
部
1、内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性100%；2）信息处置、反馈有效性。
QE：7.4
S:4.4.3
2、绩效目标实现及管理方案管理过程。目标指标达成率100%；管理方案达成率100%。
QE：6.2
S：4.3.3
4、
风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE
4.1
4.2
6.1
5、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2
S:4.3.1
环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。
E：6.1.1、
8.1
8.2
职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6
4.4.7
第三组
供应链管理部
保管
1、QES管理手册/1、年度工作指标利润；2、年度绩效目标实现率100%
QE：4.1、4.2、4.3、4.4、5.1
、5.2
、5.3、6.1、6.2
E：7.1
Q：6.3、7.1.1
S：4.1
4.2
4.3.3
4.4.1
2、QES管理手册、ES绩效监测控制程序、数据分析，数据汇总正确率100%，数据分析及时完成率
100％
Q:
9.1.1
9.1.2
9.1.3
E:9.1.1
S:4.5.1
3、进货检验及验证控制程序
、例
行
检
验
和
确
认
检
验
控
制
程
序、原辅材料、外购、外协件定期确认检验、规程生产过程检验控制程序
/最终产品出厂受检率
100%；产品交验合格率≥95%
Q：8.6
4、QES管理手册、不合格控制程序/1、不合格处理及时率；2、不合格纠正措施有效性。
Q：8.7
5、环境运行控制过程、应急准备和响应控制程序
E：6.1.1、
8.1
8.2
6、职业健康安全控制过程、应急准备和响应控制程序
S：4.4.6
4.4.7
7、QES管理手册、检验试验仪器设备控制程序》/监视和测量设备按时校准率
100%
Q：7.1.5
E：9.1.1
8、风险和机遇识别和应对措施控制程序
QE
4.1
4.2
6.1
9、QES管理手册、纠正措施程序/公司的不合格项纠正验证率。
QE：10
S:4.5.3
10、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2
S:4.3.1
第二组
15:30~16:00
中层及以上领导
末
次
会
议
制定：
审批：
时间：