期货315盘点：券商违法再遇监管重击，年内9家机构被罚或关门
加强投资者保护是资本市场的一项重要任务。 国务院近期出台的机构改革方案提出，成立国家金融监督管理总局，负责期货业以外的金融业监管，全面负责权益保护工作的金融消费者。 其中，中国证监会的投资者保护职责划归国家金融监督管理总局。
严格中介机构责任是保护资本市场投资者权益的重要内容，也是注册制改革的重要着力点。
年内，监管切实强化中介机构“把关人”作用光大证券遭警示，多家券商违规经营受到处罚。 据第一财经记者中国证监会网站统计，今年以来，已有9家券商被处罚或关停，涉及中信期货、民生期货、华泰联合期货等。 、华金期货等上市、债券承销、基金销售等相关业务。
其中，国融期货连遭两罚，挂牌新三板，债券业务被“点名”；
国融期货“连吃”两罚单
2023年开年不久，就会有券商的“门票”。 据记者统计，1月份，国融期货、万和期货、华金期货、民生期货等4家公司收到警告信或责令改正。
其中，国融期货连续两次被罚款，可转债业务和新三板挂牌业务均被指违法。
具体而言，宁夏证监局1月5日披露，国融期货可转债业务存在两大违规问题：一是公司可转债承销及受托管理业务中，部分项目未对发行人抵押贷款的真实性进行充分核查。备案程序。 尽职调查，未持续跟踪和及时监督发行人披露与发行人偿付能力有关的重大事项； 二是公司可转债业务整体风险控制不足，部分项目对发行人募集资金使用监管不到位，内部机制执行不到位。 宁夏证监局责令公司整改，并在责令范围内提交书面整改报告。
仅数日后，广东证监局于同月10日披露，国融期货在湖南鸿马货运有限公司（简称“鸿马货运”）尽职调查过程中未勤勉尽责。 ). 对此负责。 对此，广东证监局向公司及负责人出具了警示函，并将其纳入期货证券市场诚信档案。
还有宏观期货事后再融资项目违法。 据北京证监局1月3日披露，宏观期货及相关业务负责人杜成彪、周耿明正在办理北京赛维智能股份有限公司非公开发行股票的过程中. (《赛维智能》)。 对重大协议、控股股东资金占用、应收账款拆借等尽职调查不充分，保荐文件中的承诺与实际情况不符。
因此，北京证监局决定对万家乐期货及保荐代表人杜成彪、周耿明出具警示函。
可转债的承销也是券商受到处罚的重点领域。
北京证监局1月18日向民生期货、华金期货发出警示函，两家券商因承销可转债被罚款。
其中，民生期货在从事可转债承销及受托管理过程中存在两大问题：一是在可转债承销尽职调查方面，部分可转债项目对转债专业意见核查不足。其他中介机构、审计报告因遗漏或数据错误未要求审计机构补正的； 二是在可转债受托管理方面，部分可转债项目未及时向市场公布发行人严重失信行为的临时受托管理报告。
华金期货存在的问题主要是：在可转债承销尽职调查方面，部分可转债项目对发行人的重要股权投资、担保情况等核查不充分； 在制度和工作流程方面，部分可转债项目在发行过程中对认购相关事项的核查力度不够。
据悉，广发期货作为上海英鼎教育科技有限公司（简称“英鼎教育”）的券商券商，在持续督导期间未能勤勉尽责地履行审慎核查义务，其难以发现英鼎教育通过虚构经营虚报营业收入。 一旦发生意外，北京证监局出具警示函。
华泰联合期货在对昊欧博的持续监督检查中未尽到勤勉尽责义务，被广东证监局出具警告函，两家签约担保代理人也受到处罚。
西北期货突然停市
除了“吃罚单”，一些券商也突然关门。
西南期货因余钻石丁的冤屈被证监会查封。 根据公司2月6日公告，由于公司涉嫌保荐、持续督导等经营失误，裕金港实2016年非公开发行股票项目实施过程中光大证券遭警示，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或不实情况。重大遗漏，中国证监会决定对公司立案结案。
裕金港实因涉嫌重大财务造假，于今年6月被退市退市。 公司及多名高管被证监会共罚款3595万元，实际控制人被终身市场禁入。
虽然渝金刚石已经退市，但定增项目的原保荐机构西北期货依然逃脱追责。
对于案件结案的影响，西北期货表示，公司将积极配合中国证监会的相关工作，严格按照监管要求履行信息披露义务。 目前，公司经营情况正常。
据悉，部分券商因基金销售相关业务被处罚。 就在上个月，粤开期货被广州证监局出具警示函。
经查，公司基金销售相关部门合规风控人员不具备基金从业资格。 公司内部合规检查发现，部分营销人员、中后台人员不具备基金从业资格，参与基金销售活动。 要求追究合规责任，部分分支机构中后台人员仍涉及基金销售问题等。
承保责任分配
除期货公司外，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等也是资本市场重要的中介机构。 他们执业的质量和水平一直是监管关注的焦点。
统计显示，全年，证监会共查处中介机构不尽职案件44起，涉及中介机构36家。
去年2月，全省财会监管工作顶层设计出台，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于进一步加强金融监管工作的意见》和会计监督工作》（以下简称《意见》）。 其中提到，将加强对国有企业、上市公司、金融企业等财务会计行为监管，严厉打击财务会计违法违规行为。
严格中介机构责任，引导市场各方各尽其责，可以更好地保护投资者利益。
近日，国务院机构改革方案出台。 根据计划，国家金融监督管理总局将成立。 统一负责期货业以外的金融业监管工作，全面负责金融消费者权益保护工作。 其中，中国证监会的投资者保护职责划归国家金融监督管理总局。