中金公司等多家龙头券商因境外子公司设立、股权结构等问题被罚。
证监会官网6月10日上午披露10条行政执法信息，中金公司、光大期货、中信期货等6家券商被罚款，3家券商8名相关负责人，海通、信达、国荣被捕。 监管举措。
其中，中金公司被出具警告信，国融期货被带去谈监管。 被采取限期整改的4家券商分别是中信期货、中信期货、信达期货、海通期货。
记者梳理发现，此次被罚的多家券商，多为境外子公司问题、特殊目的实体（SPV）未在规定时限内完成清关等。例如，中金公司有46家冗余专——未在规定时限内清关的目的实体（SPV），以及22家未能在规定时限内完成升级的SPV。
因*ST富控重大资产重组案，国融期货及4名业务负责人被罚。
涉及海外子公司的诸多问题
中金、光大、中信、海通被罚，多是因为境外子公司设立或股权结构存在问题。
此次中金公司因三项违法行为被出具警告信：一是回归子公司北京嘉诚投资管理有限公司从事中金公司自有的房地产投资开发项目； 二是46家冗余SPV未在规定时限内完成清算，22家SPV未能在规定时限内完成升级； 三是按照《证券公司、期货投资基金管理公司境外筹建、收购、参股经营机构管理办法》章程规定，不变更境外子公司。
兴业期货因未按期完成境外子公司股权结构调整，被采取限期整改措施。
经中国证监会调查发现，该公司存在：一是2015年筹建广发期货海外投资有限公司，但未于2015年报中国证监会批准。按照当时《证券法》第一百二十九条的规定； 公司股权结构调整中光大证券遭警示，存在控股平台下控股平台、专业子公司下专业子公司、SPV下子公司、股权结构多达8层等问题； 三是有境外子公司从事房地产基金管理等非金融相关业务和回程子公司从事咨询、研究等问题。
广发期货限时修正，也存在SPV相关问题。
据证监会披露，经查，广发期货存在以下行为：一是境外子公司中国阳光福尊移民服务有限公司提供的移民服务不属于金融-相关业务，存量业务尚未清算； 子公司完成OPEBSFintech Investment Limited、东北特钢集团有限公司、齐齐哈尔国宏投资中心（有限合伙）持有的股权（合伙股）清算； 三是至少1家子公司、1家SPV、11家SPV的注销未按期完成。 子公司和三个SPV的层级调整不能有效压缩海外子公司的层级结构。
海通期货存在5项违法行为，包括境外子公司海通恒信金融集团有限公司旗下至少12家机构未完成或未完成备案手续、存在重大错漏等。
针对上述问题，海通期货作为任鹏分管的主要中层管理人员，与时任合规官的王建业被拉去监督谈话。
据悉，信达期货因台湾控股平台筹备工作未完成等问题被责令改正。 公司海外子公司分管中层管理人员朱瑞敏、合规官吴立光被带去进行监管谈话。
国融期货等4人被罚，*ST富控案
因*ST复控转让中国科技控股重大资产重组，国融期货被作为监管谈话措施。
证监会调查显示，国融期货在担任北京复空互动娱乐有限公司转让财务顾问过程中，未对上市公司标的资产收益、关联交易及对外担保情况进行核查。 ，有限公司到广州中际桩业有限公司等进行仔细检查。
中国证监会决定对国融期货采取监管谈话的行政监管措施，要求公司合规总监、投行业务负责人接受监管谈话。
因上述问题光大证券遭警示，当时负责国融期货财务顾问业务的杨亮被出具警告信，左宏凯、刘彦臣、罗顺被认定为三人不当个月。
早在2020年，市场就有传言称，国融期货在2016年*ST富控重大资产转让中担任独立财务顾问，在尽职调查过程中涉嫌未尽职尽责。 调查通知。