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非法证券活动案例 本文简介：案例一：编造虚假理财协议，诈骗客户资金在A证券公司B营业部开户的投资者李某进入证券市场的时间不长，总觉得自己对股票的买卖时机把握得不好，经常向B营业部的客服员工江某讨教。江某掌握李某的情况后，伪称A证券公司有专门针对新手的“保姆式委托理财服务”，李某只需将资金交给江某，并签订“理财协议”，即可不用自
非法证券活动案例 本文内容：
案例一：
编造虚假理财协议，诈骗客户资金
在A证券公司B营业部开户的投资者李某进入证券市场的时间不长，总觉得自己对股票的买卖时机把握得不好，经常向B营业部的客服员工江某讨教。江某掌握李某的情况后，伪称A证券公司有专门针对新手的“保姆式委托理财服务”，李某只需将资金交给江某，并签订“理财协议”，即可不用自己管理、享受固定年收益。李某在江某怂恿下，将自己的资金交给了江某，并与其签订了“理财协议”，准备坐享证券收益。半年后的某一天，李某突然联络不上江某，去B营业部一打听，江某已辞职。再经询问，李某才知道自己参加的所谓A证券公司保姆式理财服务纯属子虚乌有，完全是江某一手编造出来的，自己的资金已被江某卷走无踪。
提醒：根据相关法规要求，除依法开展的客户资产管理业务外，证券公司不得授权任何个人（包括证券公司员工）或机构（包括证券公司下属营业部）进行证券委托理财业务。证券公司也不得对承诺或者保证投资收益。
投资者应当详细了解客户资产管理业务法律法规和业务规则，谨慎参加证券公司依法开展的客户资产管理业务，并通过证券公司在托管银行开立的托管账户或在证券公司开立的资金账户参与相应的资产管理业务。切勿将资金汇入他人个人账户或将账户密码告知他人。
案例二：
树起“专家”形象，网上撒网“钓鱼”
投资者李某在浏览网页时，看到一个财经类博客，该博客发布了“重大借壳机会，潜在暴力黑马”等40多篇股评、荐股文章。在对这些文章的评论中，一些匿名人士回复说：“绝对高手”、“好厉害，我佩服死了”、“继续跟你做”等。李某通过博客中提供的QQ号码与博主取得了联系，缴纳3600元咨询年费后成为会员，但换来的却是几只连续下跌的股票，李某追悔莫及。
作案手法剖析：不法分子通常在网络上采取撒网“钓鱼”的方法，通过群发帖子及选择性荐股，树立起网络荐股“专家”的形象。其实，这些所谓的“专业公司”都是无证券经营资质的假“公司”，所谓的“专家”也大都初涉股市，并不具备高深的证券投资知识和技巧。
提醒：投资者接受证券期货投资咨询和理财服务，应委托经中国证监会批准的具有证券经营业务资格的合法机构进行。合法证券经营机构名录可通过中国证监会网站（www.16fw.com.cn）查询。
案例三：
设立山寨网站，假冒知名机构
张某在网上某股吧上发现一篇文章，标题是《明日重大利好消息出台
敬请关注》。他很好奇，点击一看，是某知名证券公司的网站，网站顶部写着“公司经过中国证监会批准”，并有电子版的批准证书。张某拨打了网站底部显示的手机号码，业务员陈某说公司实力很强，有专人研究分析股票，近期几只大牛股都抓住了。张某心动不已，按要求向陈某账户缴纳了一个季度的服务费4380元，对方也传真了一份已盖章的服务合同，并口头保证15个交易日获利120%，总获利不低于360%。但此后，公司推荐的股票只跌不涨，一周以后张某后悔，想讨回服务费，但发现再也无法联系到陈某，公司的电话也无人接听。
作案手法剖析：不法分子常常利用网络平台假冒合法证券公司设立山寨网站和冒牌机构，企图鱼目混珠，混淆视听。网址大多为数字与英文的组合，如www.16fw.com，www.1678888.cn，www.gp3334.cn，或采用与合法证券公司相类似的域名。为诱骗投资者上当，不法分子还声称公司经过证券监督管理部门的批准，有的甚至刊登虚假的资质证书。在收取投资者服务费时，往往要求投资者将款项汇到个人银行账户中。
提醒：合法证券投资咨询机构提供咨询服务一般要与客户签订书面服务合同，对于那些不能提供书面服务合同或合同要件不齐备的证券投资咨询服务，投资者一定要高度警惕。另外，合法证券投资咨询机构一般通过公司专用收款账户收取咨询服务费，对于那些要求将钱打入个人银行账户的证券咨询活动，投资者一定要格外小心。
案例四：
名为“免费荐股”，实为招你入会
范某在电视上看到某股评节目，股评“专家”称，“要想免费获取涨停股票，赶快拨打节目下方的热线电话”。范某拨打了该热线电话，电话那头的小姐非常热情地介绍了该公司炒股的骄人业绩，以及跟着公司专家炒股可以达到的收益，声称只要交纳会员费后，就能为其推荐涨停股票”。范某抵挡不住该公司持续不断的电话攻势，想先交几千元碰碰运气，于是给该公司汇了4000元会费。刚开始，公司推荐的股票确实像预测的一样连拉两个涨停，但没想到从第三天开始便一路下跌，比自己操作亏得更厉害。
作案手法剖析：不法分子发布“免费荐股”广告的目的，是诱骗投资者拨打电话或发送短信，在获取投资者的联系方式之后便展开强有力的电话攻势，反复向投资者推荐股票，骗取服务费。
提醒：投资者不可轻信免费推荐黑马、免费荐股、免费诊股等夸大过往荐股业绩、直接或变相承诺收益、公开招收会员的非法证券节目和广告，不要轻易泄露个人电话号码和个人资料，对陌生荐股来电要保持高度警惕。
案例五：
自称“专业机构”，提供“内幕消息”
投资者张某在家接到电话，对方称自己是国内知名私募基金公司，拥有大量的内幕信息，能为其提供证券投资咨询服务。张某经介绍上网浏览了该公司网站，看见网站上公布了大量股票研究报告和行情分析，觉得该公司非常专业，便同意接受该公司的咨询服务并缴纳了8000元服务费。事实上，该公司只是个皮包公司，并不具有投资咨询资质，张某缴纳的服务费也打了水漂。
作案手法剖析：许多所谓的专业机构无外乎就是租用一个几十平米的办公场所，并雇用一些对证券市场一无所知的业务人员，通过事先准备好的“话术”对投资者进行欺诈的皮包公司。
提醒：投资者在参与证券投资咨询服务活动中，一定要提高警惕，不要盲目轻信所谓的“专业机构”和“内幕消息”。接受投资咨询服务时一定要核实对方的资格，明确对方身份，选择合法机构和有执业资格的专业人员。
案例六：
“无需缴费”为饵，直接代客操作
投资者吴某接到某投资管理公司的电话，称公司是专门从事股票研究的机构，现在推出一种新的理财产品，无需缴纳会员费，只需将自己的证券账户号码及交易密码告诉业务员，由公司组织专家团队为其操作，公司保证客户资金安全，且保证客户至少不会“赔本”。随后该公司给吴某发来合同样本。吴某心想反正也没有交服务费，银行密码在自己手中，资金很安全，于是决定试一下。但是，在随后的操作过程中，吴某的股票账户并没有像公司宣称的那样出现迅速升值，而是在短短一周内已亏损严重。吴某恍然大悟，赶紧终止合作并将情况反映到监管部门。经查，该公司未经证监会批准，以约定盈利分成的方式代客理财，非法从事证券经营活动，最终被依法取缔。
作案手法剖析：该投资公司未经批准非法从事证券业务，以“无需缴纳会员费”为诱饵，直接代替客户操作，并对客户证券买卖的收益或损失作出承诺。
提醒：委托不得超出法律规定范围，投资者应拒绝接受全权委托。“约定利润分成”的方式属于违法违规证券活动，不受法律保护，投资者要自觉远离此类违法证券活动。