证券公司实践报告 本文关键词：证券公司，实践，报告
证券公司实践报告 本文简介：2011年7月份，我有幸到安信证券公司，从而开始了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了安信证券汕头营业部，在了解安信证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务；同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流的过
证券公司实践报告 本文内容：
2011年7月份，我有幸到安信证券公司，从而开始了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了安信证券汕头营业部，在了解安信证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务；同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。
安信证券股份有限公司是由中国证券投资者保护基金有限责任公司、深圳市投资控股有限公司共同出资，于2006年8月18日经中国证券监督管理委员会批准成立的综合类证券公司，并于2006年8月22日领取深圳市工商行政管理局核发的企业法人营业执照。成立时注册资本151,000万元，2009年8月26日，经中国证券监督管理委员会批准增加注册资本87,975万元；截至2009年12月31日，公司注册资本238,975
万元。
一、具体实习内容
我被安排在客户服务部工作，主要在柜台学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：
首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨读，主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。
其次，晨读结束后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户，再加上越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：
1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件；若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件；
2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》；
3、证券营业部为投资者开设资金账户
；
4、办理开通证券营业部银证转账；
机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。
前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。
另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。
最后，当一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：
1、理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的；
2、把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里；
3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。
整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。
在我们实习的过程中，工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在这里要特别感谢张姐,在批评和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理。
此次实习不管在知识的巩固还是经验的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里，个人只有不断磨练直到成熟才能取得成功。虽然实习只有一个月，但是使我受益颇多。在这次实习中学院努力为我们争取这个难得的实习机会，在他们的努力下我们才能顺利地完成此次实习。在今后的时间里我还需要寻找机会不断地锻炼自己，并积累经验，为自己以后从事这个方面的工作奠定基础。
二、自己的一些心得和建议
实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：
1、关于工作时间
股市开市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开。
2、区分客户
和银行一样，证券公司也都会根据客户的资本将客户分成大、中、散户三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率；而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占机子，有什么问题也能解决但可能不是很及时的；
3、交易所交易机制
沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定；转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。
4、银证转帐和第三方存管制度
随着银行和证券公司合作为不断深入，最近的银证转帐和第三方存管制度等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。
有了银证转账业务，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，方便投资者的投资活动。但是，银证转账毕竞还存在个“转”字，需要耗费一定的人力物力，有时转帐不成功，还影响股民的操作，于是第三方存款制度便诞生了。
关于即将推出的第三方存管制度。第三方存管制度的概念是：客户证券交易结算资金（俗称“保证金”）第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立第三方存管。实施客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司将不再接触客户证券交易结算资金，而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。客户证券交易资金、证券交易买卖、证券交易结算托管三分离是国际上通用的“防火”规则。
我作为一名大学生接受了公司文化的洗礼,也深深感受到公司领导及老师的贴心与关怀,同时也体会到了这种关心背后的热切期望。既然我选择学习金融，我就应该更加了解并将所学应用到实际生活中。在今后的学习中，我会更加巩固自己的专业知识，同时多接触实践活动。让自己能够在将来更好的适应这个社会。
篇2：证券公司年度报告
证券公司年度报告 本文关键词：证券公司，年度报告
证券公司年度报告 本文简介：中国证券业协会公布2008年度证券公司会员证券经纪、承销业务的排名情况中国证券业协会近日公布了2008年度107家证券公司会员证券经纪、承销业务的排名情况。排名指标包括股票基金交易总金额、股票及债券承销金额、股票主承销家数、股票主承销金额、债券主承销家数、债券主承销金额六项。具体排名情况如下：1、2
证券公司年度报告 本文内容：
中国证券业协会公布2008年度证券公司会员证券经纪、承销业务的排名情况
中国证券业协会近日公布了2008年度107家证券公司会员证券经纪、承销业务的排名情况。排名指标包括股票基金交易总金额、股票及债券承销金额、股票主承销家数、股票主承销金额、债券主承销家数、债券主承销金额六项。具体排名情况如下：
1、2008年度证券公司股票基金交易总金额排名
单位：亿元
序号
公司
股票基金交易总金额
1
银河证券
30,066.37
2
国泰君安
25,584.81
3
国信证券
22,541.35
4
海通证券
20,866.98
5
广发证券
20,297.04
6
申银万国
19,094.60
7
华泰证券
18,773.15
8
招商证券
18,161.95
9
光大证券
16,149.35
10
中信建投
15,898.73
11
中投证券
12,765.06
12
安信证券
10,776.34
13
中信证券
10,710.48
14
方正证券
10,347.15
15
齐鲁证券
10,321.24
16
联合证券
8,494.68
17
中信金通
7,852.55
18
东方证券
7,484.10
19
兴业证券
6,660.10
20
长江证券
6,529.13
21
华西证券
5,957.62
22
宏源证券
5,857.18
23
中银国际
5,280.08
24
浙商证券
5,227.84
25
信达证券
4,973.41
26
上海证券
4,756.68
27
东吴证券
4,737.61
28
国元证券
4,576.44
29
湘财证券
4,566.02
30
财达证券
4,557.17
31
东海证券
4,437.84
32
平安证券
4,313.22
33
财通证券
4,285.85
34
长城证券
4,074.03
35
中信万通
3,954.46
36
东兴证券
3,883.72
37
南京证券
3,867.81
38
西部证券
3,757.66
39
广发华福
3,756.24
40
国海证券
3,726.73
41
民族证券
3,657.21
42
东北证券
3,577.33
43
中原证券
3,463.21
44
渤海证券
3,434.73
45
华安证券
3,297.88
46
中金公司
3,205.97
47
国联证券
3,151.77
48
东莞证券
3,126.82
49
山西证券
2,891.99
50
西南证券
2,832.35
51
民生证券
2,448.72
52
国都证券
2,323.51
53
信泰证券
2,318.28
54
恒泰证券
2,264.69
55
江海证券
2,176.33
56
金元证券
2,172.41
57
万联证券
2,129.89
58
江南证券
2,101.35
59
国金证券
2,074.58
60
国盛证券
2,035.06
61
广州证券
1,987.46
62
财富证券
1,917.10
63
华龙证券
1,822.02
64
大通证券
1,790.90
65
英大证券
1,789.12
66
华林证券
1,660.79
67
新时代证券
1,651.44
68
华鑫证券
1,594.31
69
第一创业
1,574.40
70
中山证券
1,518.59
71
华创证券
1,405.91
72
首创证券
1,373.72
73
太平洋证券
1,362.47
74
世纪证券
1,325.64
75
红塔证券
1,317.53
76
爱建证券
1,275.92
77
德邦证券
1,245.30
78
和兴证券
1,192.13
79
联讯证券
1,151.93
80
华融证券
1,078.82
81
厦门证券
1,050.08
82
上海远东
1,044.28
83
中天证券
907.01
84
大同证券
906.05
85
华宝证券
764.33
86
航空证券
732.55
87
长财证券
671.32
88
天源证券
607.05
89
西藏证券
587.48
90
银泰证券
580.59
91
天风证券
497.96
92
众成证券
443.57
93
万和证券
402.90
94
沈阳诚浩
347.46
95
川财证券
323.74
96
华弘证券
305.85
97
日信证券
302.55
98
五矿证券
202.31
99
北京高华
199.28
100
航天证券
167.53
101
开源证券
152.25
102
瑞银证券
23.16
注：股票基金交易总金额排名的中位数为2,386.12亿元，不低于中位数的为排名前51家公司。
其中财通证券是浙江的本土券商，浙江最强，
另外你对中国股市了解透彻了吗？你平时工作忙吗？你估计你能归避股市中下跌趋势吗？你对股市操作熟悉吗？
财通证券总部就在杭州委托速度浙江最快，实力全国十强，浙江最强。我是桂赚军，愿为你带来财运，
送你黄金“中国股市本质”为你股海护航。
朗咸平教授（香港中文大学著名经济学家）说：以往我们的许多企业“只要想到的都是错的，学到的都是表面的”，那么“应该如何想才不会错呢？”朗先生给开出的药方是——“你的想法要符合行业本质”。
送“中国股市本质”
（中国股市有其自身的特点和评价标准）
我们“只要想到的都是错的，学到的都是表面的”，那么“应该如何想才不会错呢？”桂先生给开出的药方是——“你的想法要符合股市本质”。
为什么中国股市波动大，股票基本跟大盘走?
为什么中国好公司股价未必高?
为什么跟庄也是亏,股市为什么只有少部人赚钱？
为什么股市经验总会有不灵的时候?
为什么投资股市要看趋势?
中国股市是一个负的游戏.因为上市公司的分红都比股民交易费用还要少.从我们股市赚钱就是靠价格波动，所谓就是投机，中国股市特点：波动大，交易量大；各股票同步性强，随大盘走；炒作性强。
中国股市就是一个炒作的市场，公司的炒作价值才是一个股票的价值，炒作价值主要看整个股市运作阶段或趋势，公司炒作点，盘子大小，公司基本面，各股东情况，经济状况（尤其是资金与通货膨胀情况）等。
中国股市是由主力引导的，股市的走势主要由他们引导的，了解、利用市场，加以资金来引导市场走势。可以概括为打压吸筹，震荡洗盘，拉高出货。具体是建仓，洗盘建仓，突破建仓，在洗盘，拉升，出货。为一个主力运作周期。主力的存在结果就是让大部分人最终亏钱，自己赚钱（中国炒股现在还是0和1的游戏），说得简单一点就是，主力低位进货，让大部人从高位接盘。
中国股市就是市场各方利益的博弈，也就是党和政府、企业管理者、散户、机构投资者、外资之间博弈，也就是一个游戏，市场心理/消息/经济/业绩/事件/都是主力运作的筹码，游戏中常有主导力量，由它引导着市场的趋势，游戏就有赢家，输家。输了要认输，要做的是为下一个游戏做准备，也就是等待下一个市场周期。
中国股市中只有赚钱才是最真实的，大家来都是想赚钱的，事实上，中国股市分红远比不上交易费用，国家也不会给你钱。股市中赚钱就是赚别人的钱；一个牛市到熊牛的周期就是大部分人亏钱时而结束，大部分真亏损（割肉）时，就是放心持有（最安全）的时候。
股市价格由市场决定，市场由各方心理博弈决定，运作者利用的就是心理。了解各方的心理（看跌、看涨、看平、观望），再通过大盘指数、股价、走势、成交量、业绩经济事件消息，再利用各方的投资分析思想（技术分析、基本面分析、组合分析），引导大家（买入、卖出、持有），达到运作者建仓、洗盘、拉升、出货的目的。
快乐炒股，只需评判是否绝大多数人都对后市充满信心（此时卖出叫高位）。是否大多数股民都已割肉（此时买入叫低位）。这才是中国版“低买高卖”，这是由中国股市本质决定的，简单化是投资的最佳原则。赚钱贵在有条不紊、坚持不懈。如果以金钱来衡量，有条不紊、坚持不懈的精神通常都是价值连城的。
能够理解股市本质就是成功的一半了,如果还能做到一个”忍”字.你就永远是股市赢家.总之,投资时为贵,赚钱势为君.
呵呵，我的名字就叫桂赚军，祝赚钱有君，财运享通哦。在财通证券财富管理中心工作，手机13616812765?
QQ：88107541地址是杭州市青春坊33号楼裙楼（在中河路与庆春路的交接处向北50米）
专享以下服务：
（1）96336（上海962336）理财热线：提供准24小时的服务。
（2）免费短信套餐：新股申购策略及上市定价、重要新闻概况、新业务及新产品推荐等。
（3）免费资讯产品：通过公司网站“网上营业厅”，免费获取投资资讯产品。
（4）专家在线交流：在公司网站提供专家在线服务。
（5）专职客户顾问：专职客户顾问定期沟通与交流。
（6）深度研究报告：通过公司网站网上营业厅，除投资资讯外，还将获取“财富通”客户专享的各类研究报告。
（7）高级短信套餐：国际市场行情、重大事件提示等。
（8）绿色通道服务：在公司营业网点办理业务时享受绿色通道优先服务。
（9）投资交流活动：行业专家授课、投资策略交流、投资产品介绍、新产品知识推广等。
篇3：2020年毕业生证券公司实习报告
20XX年毕业生证券公司实习报告 本文关键词：证券公司，毕业生，实习报告，XX
20XX年毕业生证券公司实习报告 本文简介：20XX年毕业生证券公司实习报告[1]序言：20XX年4月份，我有幸被xx证券选中，从而开始了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了广发证券郑州营业部，在了解广发证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务；同时深入学习了中国
20XX年毕业生证券公司实习报告 本文内容：
20XX年毕业生证券公司实习报告[1]
序言：
20XX年4月份，我有幸被xx证券选中，从而开始了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了广发证券郑州营业部，在了解广发证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务；同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。
正文部分：
一、公司简介
二、具体实习内容
我被安排在客户服务部工作，主要在柜台跟着xx学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：
首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨读，主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。
其次，晨读结束后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户，再加上现在的股市一直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：
1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件；若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件；
2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》；
3、证券营业部为投资者开设资金账户；
4、办理开通证券营业部银证转账；
机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。
前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。
另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。
最后，当一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：
1、理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的；
2、把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里；
3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。
整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。
在我们实习的过程中，广发证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在这里要特别感谢李婉姐,在批评和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理.
三、自己的一些心得和建议
实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：
1、关于工作时间
股市开市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开，这有点难为了好多上班族，因为对他们来说，要办理各种业务的话必须请假来营业部，真的很不方便。
2、区分客户
和银行一
一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率；而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占机子，有什么问题也能解决但可能不是很及时的；
3、交易所交易机制
沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定；转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。虽然二者有些相似，但好多股民都不是很了解，特别是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又给予报销了，很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦；
4、银证转帐和第三方存管制度
随着银行和证券公司合作为不断深入，最近的银证转帐和第三方存管制度等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。
有了银证转账业务，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，方便投资者的投资活动。但是，银证转账毕竞还存在个“转”字，需要耗费一定的人力物力，有时转帐不成功，还影响股民的操作，于是第三方存款制度便诞生了。
关于即将推出的第三方存管制度
(1)概念：客户证券交易结算资金（俗称“保证金”）第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立第三方存管。实施客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司将不再接触客户证券交易结算资金，而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。客户证券交易资金、证券交易买卖、证券交易结算托管三分离是国际上通用的“防火”规则。
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(2)背景：我国证券市场是在体制转轨过程中建立和发展起来的新兴市场，由于证券市场法律体系不完善，交易管理制度设计存在缺陷，证券公司法人治理结构不健全和自我守法合规意识不强等因素，一些证券公司出现了挪用、质押客户证券范本网为您提供大量免费范本！交易结算资金，占用客户资产等违法违规现象，给客户造成了巨大经济损失，已经严重损害了证券公司的行业形象，挫伤了客户的信心。因此，必须探索从制度上杜绝挪用客户证券交易结算资金的行为，换回行业信誉和客户信心，督促证券公司规范发展。2003年末，证监会在设计南方证券股份有限公司风险处置方案时，提出实行客户证券交易结算资金第三方存管制度。
(3）目的：建立客户证券交易结算资金第三方存管制度,旨在从源头切断证券公司挪用客户证券交易结算资金的通道,从制度上杜绝证券公司挪用客户证券交易结算资金现象的发生,从根本上建立起确保客户证券交易结算资金安全运作的制度,达到控制行业风险、防范道德风险、保护投资者利益、维护金融体系稳定的目的。
(4）原因：实行客户证券交易结算资金第三方存管制度之所以能确保客户证券交易结算资金不被券商挪用，是因为该制度有效地在证券公司与所属客户证券交易结算资金之间建立隔离墙。具体而言，实施客户证券交易结算资金第三方存管制度后，客户可以在存管银行网点或证券公司的营业网点办理开户业务，在存管银行的系统中生成客户证券交易结算资金账号，在证券公司的系统中生成客户号。遵循“证券公司管交易，商业银行管资金、登记公司管证券”的原则，由证券公司负责客户证券交易买卖、登记公司负责交易结算并托管股票；由商业银行负责客户证券交易结算资金账户的转账、现金存取以及其它相关业务。
5、广发证券和广发银行
在这段时间里，柜台前有些客户会混淆广发证券和广发银行。广发证券的前身是1991年9月8日成立的广东发展银行证券部。1993年末设立公司，2001年改制为广发证券股份有限公司，是国内首批综合类券商之一。广发证券应该很是注重自身品牌的宣传的，毕竟品牌对于一个公司来说非常重要的；
6、广发证券的发展前景
在十五年的发展过程中，公司形成了自己鲜明的特色：经营稳健，管理规范；市场地位稳固；风险控制得当，资产状况良好；以人为本，人才优势明显；服务客户，不断创新。更重要的是，营业部的员工所表现出来的一
种积极，乐观，自信的精神风貌时时给人一鼓舞，我深信广发证券的发展前景一定很令人振奋。
四、经过一个月的实习，也想对自己和股民提一些建议
1、正确认识股票投资与人生的关系
股票投资之所以这样吸引人,主要在于它的刺激性.它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富,同时也能让你的财富化为乌有。
对于投资者来说,要想在股票投资上获得成功,就必须正确认识股票投资.只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后,才能够以平和的心态,在股市里游刃有余.那么,怎样才能够正确认识股票投资与人生关系呢?著名的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、清晰的认识。回首巴菲特的成功之路，我们可以看出他是一范本网，免费范本写作第一站！个用“善念”投资的人。所谓善念，可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。股市确实是一个诱人的地方，那些想要获得巨大财富的人趋之若骛。但是，很多人在金钱面前迷失了方向，之所以造成这种情况，主要是他们错误地认识了股票投资与人生的关系，以及股票在人生中的作用。实际上，股票投资与任何一种赚钱方式都没有区别，我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。
总之，要想在股市里清醒地投资，清醒地赚钱，我们就应该明白投资家巴菲特的“善念”。只有领悟了善念的真正意义，才能够保持清醒的头脑，清醒地进行股票投资。
2、树立属于自己的投资观念与原则
作为一个股票投资者，要想获得成功，首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。
投资观念就仿佛一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时，正确的投资观念就会起到一明灯的作用，帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特，且非常实用。在巴菲特眼里，注重股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票,长期持有,重视企业的赢利能力,不理会市场变化,也不担心短期的股票波动.这样,成功就不会是一件遥远的事情.巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人,必须树立一个正确的投资观念,然后坚持到底.这一点,很多股票投资者无法做到.原因是他们无法克服浮躁的情绪.其实巴菲插自己,也为成功交纳了许多学费,遭遇失败使他立即总结经验,逐渐树立自己的投资观念与原则。
总之，还要要做到止损、分散风险我不知道该怎么样强调这几个字的重要，我也不知道该怎么解释这几个字，但这是炒股的最基本的行为准则。
最后，虽然这次实习时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实习的确很有必要,很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司,学到了很多书本上没有的知识,锻炼了自己各方面的能力。