海尔集团供应商质量体系评审报告 本文关键词：质量体系，评审，海尔集团，供应商，报告
海尔集团供应商质量体系评审报告 本文简介：天马行空官方博客：http://t.qq.com/tmxk_docin；QQ:1318241189；QQ群：175569632编号：BJB2002.050101第0次修改生效期：2002.08.27海尔集团供应商质量体系评审报告供应商：：评审日期：审核对象名称：编码：地址：人数：去年度销售收入：去年
海尔集团供应商质量体系评审报告 本文内容：
天马行空官方博客：http://t.qq.com/tmxk_docin
；QQ:1318241189；QQ群：175569632
编号：BJB2002.050101
第0
次
修改
生效期：2002.08.27
海尔集团
供应商质量体系
评审报告
供应商：：
评审日期：
审核对象名称：
编码：
地址：
人数：
去年度销售收入：
去年度产量：
固定资产：
审核涉及的供货种类：
海尔集团公司供应商评估报告
最终审核得分：
审核类型
□例行年审
■新开供应商
索引：I类√＿
II类＿＿＿
III类＿＿＿
D＿√＿
ND＿＿＿
历次审核结果：
2000：
2001：
2002：
供应商纠正措施：
1．
2．
3．
4．
5．
6．
供应商实施监督人：
实施完成日期：
（以最终完成日期为准，并应将见证性资料存档）
供应商等级
优先考虑，重点发展
（≥90分）
可接受，一般供应商
（70~90分）
不可接受，不应纳入配套
（低于70分；初审时弄虚作假）
得分：
1
设计控制
32
2
文件和资料控制
6
3
采购和仓库
14
4
顾客提供物资
2
5
产品标识和可追溯性
4
6
工序控制
17
7
检验与试验
16
8
内部质量审核
4
9
培训
5
体系最终得分
100
现场审查与供应商初审时自填的符合性
口符合口不符合
最后得分
编号：
项目说明
口
事业部评审员签字：
日期：
检测公司评审员签字：
日期：
部门负责人审核签字：
日期：
检测公司总经理审核意见
□同意供货
□不同意供货
签字：*年*月*日
物流评审员签字：
日期：
部门负责人审核签字：
日期：
部门负责人审核签字：
日期：
项目评估得分矩阵图
要素序号
项目说明
适用类别
标准分
得分
I类
II类
Ⅲ类
D
ND
D
ND
D
ND
1
设计控制
√
×
√
×
√
×
32
2
文件和资料控制
√
√
√
√
√
√
6
3
采购和仓库
√
×
√
√
√
√
14
4
顾客提供物资
√
√
√
√
√
√
2
5
产品标识和可追溯性
√
×
√
√
√
√
4
6
工序控制
√
×
√
√
√
√
17
7
检验与试验
√
×
√
√
√
√
16
8
内部质量审核
√
√
√
√
√
√
4
9
培训
√
√
√
√
√
√
5
合计
100
备注：
1、定义：
D
——
设计完全依赖于供应商的设计水平，海尔仅提供外部技术参数、性能要求或外形结构尺寸等。
ND
——
供应商完全按照海尔要求加工，基本不进行产品开发。
I类零部件
——
对社会反馈质量影响较大的部件，例如：电脑板、电机、空调用风扇、洗衣机减速器、系统件、导线、耐热塑料件、密封性橡胶件、减震件等；
II类零部件
——
对社会反馈造成影响较少，但对现场问题相对影响较大的零部件，例如：一般钣金件、塑料件、包装箱、泡沫、垫块等；
III类零部件——
用于辅助生产制造，对最终质量不致造成较大影响的I、II类以外部件，例如：油漆、粉末、涂料、脱脂剂、打包带等。
2、对于新开供应商评审，检测公司负责第2，5，6，7，8，9项评审；物流负责第3，4项评审；事业部负责第1项评审。
3、对于例行年审，由检测公司牵头进行，若物流审核人员不能参与，由检测公司进行审查；如物流人员参与，物流负责第3、4项评审，其余由检测公司评审。（原则：检测公司只对质量体系负责；评审必须两人或两人以上。）
质量体系评估
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1.设计控制
1.1管理准则
文件明确规定
设计人员的资格确认办法，并有已执行的见证性资料
查看厂家如何任命设计人员,查看现有人员的聘任记录,查看现有人员是否为合格员工.
1（无规定-0.5，未执行-0.5）
1.2设计计划
对各项开发有计划，明确职责及时间要求，且计划随开发进度而改变
任选一种开发型号，查看其开发计划，责任人，时间进度及不同开发阶段的计划变更，记录：
QS/COP
12-03
2（否-2）
1.3设计输出
输出以书面形式记录并以技术要求或验收准则等方式表达
有书面的开发结论即产品功能说明书，工作原理图，验收标准，文件资料编号：
QS/COP
12-06
2（无书面记录-1，无验收准则-1）
输出内容满足输入要求，并标出与安全和产品主要功能关系重大的设计特性
开发前的技术要求（即客户的技术要求）与开发初步成功后的输出文件对比，是否一致，是否标出特殊设计特性
2（输出不满足输入-1.5，未标出特性-0.5
1.4设计评审
与产品质量相关的部门参与，且评审记录保存良好
上述型号分几阶段评审，每一阶段必须有质量相关的所有部门参与会签。记录：
3（无评审-3，有评审但部门不全-1.5）
对评审不合格项有纠正及改进措施，并实际执行
对评审结论中不合格有纠正措施及整改计划，计划到期的是否整改完成。记录：
3（无措施-3，未按期完成-2
质量体系评估
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1.设计控制
1.5设计验证
有验证计划，并有验证记录（含整机验证）
新开发或改进后必须进行功能验证和整机验证（模拟用户试验记录）。整机设备及报告记录：
/
5（无计划-2，无验证记录或验证不全-3）
对评审不合格项的纠正措施有重点验证记录
查看设计评审报告，与验证报告相比是否对评审不合格项进行了重点验证跟踪。记录：
2（否-2分）
对验证不合格项有纠正及跟踪措施
查看验证报告，是否对验证不合格项进行了分析，有整改计划。记录：
3（无分析-2，无整改计划-1
1.6设计确认
针对用户的要求，实施最终的确认
上述型号经纠偏后再次验证，最终合格，是否实施最终定稿，并经总工确认。记录：
3（否-3分）
1.7设计更改
有更改程序，明确更改背景，更改鉴别，审批控制。
是否有程序规定何种情况下可以更改，更改须经怎样的审批
1（否-1）
一旦确定更改，必须按设计程序进行验证并有验证报告；设计规格或测试项目内容有变动时须经授权人员的审批
抽查一个更改型号，看其是否按程序作了整机验证。设计改进后，相应的技术标准检验规范是否更改且经审批。
3（未验证-1有验证但未按4.5项程序验证
–1，无更改-1）
是否执行FMEA失效故障模式与效果分析（可以在其他阶段进行FMEA）
是否有程序文件规定，是否按程序文件操作。
2（没有开展得
0分，有程序但没有执行
得1分）
质量体系评估
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2、文件和资料的控制
2.1文件审批
文件在发布前须经授权人审批
任意抽查至少5份文件，是否有审批。1.进货检验；
2.抽样检查；
3.仓库管理；
4.
订单；
5.不合格品控制程序。
1（否-1）
2.2文件管理
有文件总清单或类似程序，以标识文件的最新版本，防止误用旧版本
了解其如何控制文件总数及文件更改后的标识，是否存在误用的隐患。
1（无规定
-0.5，无清单
-0.5
失效文件按期更换和回收，作为参考用的文件有标识，复印文件有受控
按总清单随机抽查2份到期文件，按发放部门清点数量若数量不够则未按期收回。记录：
无到期文件。
1（未按时回收-0.5，复印不受控-0.5
对保存在电子媒体中的文件有控制办法并有备份。
抽查其如何保存以防破坏：
定期备份。
1（无备份-1）
2.3文件更改
更改须经原制订部门审批，更改内容明确标识
抽查一份更改文件，看其是否达标。记录：
1（无审批-1
确保文件使用部门所持有的文件全部更改
1（否-1
3、采购和仓库
3.1供应商的评估
应对供应商进行综合评估，并有合格供应商清单。或按海尔指定供应商为合格供应商，须有海尔书面指定。
对供应商评估中是否有质量指标，是否达标。对质量记录差的供应商是否有淘汰制度，是否执行供应商优化。每月是否对供应商进行动态的质量评分：
每年进行质量总结。
3（评估中无质量指标-1无优化规定-1无动态质量评分-1）
只能向合格供应商订货
拿合格供应商清单到仓库查看，仓库是否存在非合格供应商的物资。
2（否-2分）
3.2采购文件
文件发出前须经审批
抽查采购文件，是否存在没有审批的情况。
1（否-1分）
文件明确规定采购物资验收标准，质量保证，交货期等
查采购文件内容，是否有质量，标准交货期要求
1（否-1分）
文件变更时，及时通知供应商。以通知或书面签收为依据。
以零部件标准更改通知单为依据，查看其有没有通知供应商的证据。
1（否-1分）
3.3仓库管理
有文件明确规定原材料的保质期，确保不使用过期原材料
查看文件是否规定，如何保证不使用过期原材料。且记录文件编号：
原材料特采基准
2（否-2分）
仓库物资标识清楚，区域划分明确，有先进先出的文件规定和执行条件。
若为悬挂式标识，是否有区域划分，是否按先进先出原则。抽查现场物资的入库时间，现库存相同物资是否还有比该时间更早入库。若有，则未按先进先出原则。
仓库有超期物资存放未隔离，个别物资（板材）无保质期要求
2（区域不清-1，无先进先出-1）
仓库
物资堆放合理，环境管理妥当，有温湿度、防尘等控制的记录。
对于成品的堆放高度，是否超过规定要求，成品的库房环境是否达标。
1（否-1分）
仓库中帐、物、卡数量及时间一致
抽查至少两种物资的帐、实物、出入卡。板材
1（否-1）
4、客户提供物资
4.1管理程序
程序规定对客户提供物资进行验收，做好记录并及时向客户报告。
是否对客户提供图纸标准进行评审；零部件是否验收，是否有验收记录。
1（否-1）
对货物物资分区保存，并保证不损坏、变质或遗失
现场是否对该物资分区保存。
1（否-1）
5、产品标识和可追溯
5.1产品标识
生产线上的备件、成品、半成品须有状态标识，区域划分，对于不合格品有标识、隔离。
重点检查现场的中转库和不良品的标识隔离。
记录：
新厂蚀刻区不良品标识不明显，
2（无标识-1无隔离-1
5.2可追溯性
生产中有工艺流转单，每一个产品都能追溯到生产时间、检验员、操作工
从不良品库中抽取至少3只不良品（最好为成品），让相关人员追查检验员，操作工，找出责任人。记录：
现场印制版不良品可追溯到具体班次责任人
2（无流转单-1找不出责任人-1分）
6.1
控制条件
作业指导书处于受控状态，编制符合要求，及对设备和生产要求有明确说明。
抽查至少4份，是否有受控，内容可行，具有指导性，对设备的规定满足要求。检验指导书能否检出关键问题。
2（无受控-1，设备、检验书不合要求-1）
设置必要的工序控点，对于首件控制须有明确程序规定并实施。
是否有质控点，查看当天的首件记录，是否经首件评审，领导确认。
首件确认，对每个工序有操作指导书。
1（否-1分）
工艺的评定准则采用文字说明或样件评审加以规定。
首件评审时对工艺要求有文字说明，即检查评审内容是否有效，能评出关键问题。
1（否-1分）
对于特殊工序的生产和设备有特殊监控措施，操作人员经特殊培训。
有特殊工序的企业，检查其特殊规定，重点在检查设备和人员的受控状态。
无特殊的程序。
1（设备无特殊程序-0.5人员无特殊培训-0.5）
6、工序控制
6.2生产检测设备
关键工序须有先进的自动化生产及检测设备且按期鉴定。
关键工位应有SPC控制图
实际具有设备（附厂家设备清单和SPC图）：
7(每少一项扣1分，扣满5分为止。
没有SPC图-2分)
6.3不良品的控制
对不合格品的处理有文件规定。
了解其处理程序规定是否符合要求。
1（否-1分）
对不合格品标识隔离，并提交相关部门评审。评审后有纠正和预防措施。
抽查4只不合格品，查看其处理过程。能够按照程序文件进行。
新厂不良品标识不明显
2（无标识隔离-1分，评审后无纠正措施-1分
纠正和预防措施要跟踪验证其有效性。如有效，根据措施的结果修订相应的文件并提交领导审批，涉及到改变了客户原定规格时及时通知客户。
抽查一份有效的纠正预防措施记录。查看其验证报告文件修订记录。
2（无验证记录-1分，未按验证结论对文件更改-1分
7、检验与试验
7．1进货检验
按程序规定实行入厂检验，急用或让步放行有审批程序。
查入厂检验记录，重点查不合格如何处理的。
2（无程序-1未按程序执行-1
试验报告严格按标准执行。
抽2份实验报告，与标准对比。
2（否-2分）
进货测试设备定期校对。
检查设备鉴定标签。
1（否-1分）
7．2过程和最终检验
检验后的产品有状态标识，有检验记录。
每一检验工位后有标识，有流程单。
1（否-1分）
对于例外转序有追回的控制程序。
查例外转序的标识，是否具有可追溯性。
1（否-1分）
最终检验员必须授权，有授权书，确保未检验完成不许发货
查授权书，抽查2批放行记录，是否有领导审核放行。
1（无授权书-0.5未按规定放行-0.5
7、检验与试验
7.3质量记录
所有记录须有保存期限规定，且保存良好，易于翻阅查找
现场抽查2份文件，是否能在30秒内找出文件
0.5（否-0.5）
电子媒体保存须有备份且经常维护
现场抽查
有备份且经常维护
1（无备份，无维护措施-1）
所有质量记录修改时，须经授权人签字盖章
抽查文件记录，涂改处是否有签字确认。
0.5（否-0.5）
7.4检测设备
对公司所有设备有总台帐控制，且保证正常使用
查设备总清单，且复印带回。
1（无-1分）
设备精度符合使用要求；设备的R&R(重复性和再现性分析)
抽查外检、生产现场设备仪器，先了解工作需要精度，在看设备精度，是否达标。
4（设备精度达不到使用要求
–2，没有R&R分析
–2分）
有设备校对周期，定期校对，若没有专门的校验基准，须在文件中予以规定，并有其他的校对方法
查文件，了解周期，是否按文件执行。
1（无文件规定-0.5，不执行规定-0.5）
7.5检测设备
如果发现设备有损坏，必须对已做过的检验加以评估。
查设备记录，找出有损坏的设备，再追查设备损坏时间段的检验记录，是否复检。
无损坏设备。
1（否-1分）
8、内部质量审核
8.1内审员培训
公司有经过培训的内审员，且资格证书
查内审员的相关培训记录和资格证书，证书签发部门及时间：
1（无培训-0.5，无有效证书-0.5
8.2内部审核
公司内部必须定期进行体系审核，审核人员与被审核部门没有直接责任关系
查审核记录，了解审核人员与被审核部门的工作关系
没有直接关系。
0.5（否-0.5）
审核后有审核结论，并有纠正措施，且提交被审核部门领导
审核结论是否发放到被审核部门。
0.5（否-0.5）
对审核结果制定整改计划，及时跟踪，限期完成。
整改的见证性资料记录：
不合格报告：011101
2（无结论合整改计划-1未按期完成-1
9、培训
9.1程序规定
有培训程序规定，且有公司年度培训计划和各部门的培训需求
查培训程序和经领导审批的年度培训计划。
1（无程序-0.5无培训计划-0.5）
9.2培训实施
对关键工序、特殊工序等与质量有关的人员有岗前培训。且考核合格。
建议查终检员和特殊工位操作工的培训资料，按培训考试试题抽查提问，并现场考核。
2（无培训1现场抽查不合格-1
现场考核人员会操作，举例说明。
考核现场操作。
1（否-1分）
培训计划、内容、考核记录保存完好。
抽查一位操作工，2位管理人员的培训记录。
1（否-1分）
质量体系评定
综合评价
要素序号
评
语
1．1
1．2
1．3
1．4
1．5
1．6
1．7
2．1
2．2
2．3
3、1
3．2
3．3
4．1
5．1
5．2
6．1
6、2
6．3
7．1
7、2
7、3
7、4
7、5
8．1
8．2
9．1
9．2
质量体系审核报告
-审核不符合项
审核发现
#
1
项目
#
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
评价:
审核发现
#
2
项目
#
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
评价:
审核发现
#
3
项目
#
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
评价:
审核发现
#
4
项目
#
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
评价:
审核发现
#
5
项目
#
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
评价:
审核发现
#
6
项目
#
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
评价:
附注:□评价
□备注
□观察所得
供应商确认：
备注：本表格用来记录在审核过程中发现的不符合项，经供应商确认后存档，用做监督改进的原始资料。