又一内控“惹事”！券商龙头也被罚，年内11家被罚，非法炒股成重灾区
云中金
期货营业部负责人离任后，证券公司必须指定专人代为履行职责，并向期货营业部所在地证监局报告。 日前，光大期货上海增城万达广场期货营业部收到四川证监局关于违反上述规定的警告函。 而这一问题反映出证券公司期货营业部内部控制不健全。
据券商中国记者不完全统计光大证券遭警示，去年以来，11家券商的14家分支机构收到了监管机构的罚款，普遍原因是内控不健全。 具体来看，期货从业人员违规炒股仍是处罚最多的事项。 从罚款情况也可以看出，监管更加注重规范券商投资顾问业务和反洗钱工作。
兴业期货某营业部收到警告信
11月13日，光大期货上海海珠万达广场营业部收到广州证监局的警示函。
具体违法事件为，2019年7月29日至2019年10月24日期间，王穗红代为履行销售部负责人职责，销售部未将上述情况报告给监管部门。按要求及时监督。
中国证券业协会信息显示，王穗红于2017年12月加入兴业期货，从事一般期货业务光大证券遭警示，后于2019年9月取得投资顾问资格。此前，他曾在黄河期货从事一般期货业务，后在中信期货任期货经纪人。
《证券公司分支机构监管条例》第十七条规定，期货公司分支机构负责人因故被迫离职或者缺勤超过5个工作日的，期货公司公司应当指定专人代为履行职责，并自指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。
《证券公司监督管理办法》第二十七条规定，期货公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理和内部控制制度，防控风险。 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作管理分支机构，不得承包、租赁或者委托他人经营管理分支机构。
据此，山东证监局决定对期货营业部采取责令改正的行政监管措施。
年内11家证券公司14家分支机构被罚款
据券商中国记者了解，去年以来，包括上述营业部在内的11家券商的14家分支机构收到了监管部门的罚款。 普遍的原因是内部控制不健全。
期货从业人员非法买卖股票一直是被处罚最多的事情。 过去一年，3家券商营业部的员工因私下或代客买卖股票被罚款。
爱建期货有两个位于山东省的营业部，因在证券公司集合资产管理计划销售过程中存在内控问题而被处罚。 具体而言，营业部员工向投资者作出承诺，保证其资产本息不流失，获取最低利润； 合规管理人员从事销售工作； 没有关注到部分投资者在短时间内的多次风险承受能力评估结果不一致； 部分投资者签署的《适当性评估结果确认书》中未核对产品投资类别和投资者适当性评估结果的； 部分投资者保留的协议中存在“签约日期”等5项重大问题未填写，两家营业部已收到限期改正的行政监管措施。
作为证券公司财富管理的核心要素，中国证监会特别重视投资顾问业务的合规监管。 10月，银河期货哈密市河南路营业部收到山西证监局责令改正的行政监管措施。
客户适当性和反洗钱工作也是监管关注的重点。 就在11月，东海期货福州中植路期货营业部收到四川证监局责令改正的行政监管措施。 专职合规管理人员资质不足； 期货经纪人档案管理不到位； 客户适当性和反洗钱工作不充分，未及时核查、调查已开通科创板的客户信息，未在上午报送反洗钱工作报告。