合规岗位的工作体会 本文关键词：岗位，体会，工作
合规岗位的工作体会 本文简介：合规岗位的工作体会合规经营是证券公司的一项基础性制度建设工作，该项工作对促进证券公司提升内部管理水平，增强自我约束能力，实现规范有序发展发挥着重要的作用。作为营业部的一名合规经理，我认为在合规工作方面应做好以下工作才能最大的发挥合规的作用。第一、要在全员范围内树立“人人合规，事事合规”的意识。要让全
合规岗位的工作体会 本文内容：
合规岗位的工作体会
合规经营是证券公司的一项基础性制度建设工作，该项工作对促进证券公司提升内部管理水平，增强自我约束能力，实现规范有序发展发挥着重要的作用。作为营业部的一名合规经理，我认为在合规工作方面应做好以下工作才能最大的发挥合规的作用。
第一、
要在全员范围内树立“人人合规，事事合规”的意识。
要让全体员工意识到合规管理和合规文化建设是经营管理的一件大事，不是监管者要求做，而应是我们自己要做，而且要自觉地做。要从源头上预防风险。必须让合规的观念和意识渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，促使所有员工在开展业务时能够遵循法律、规则和标准，努力培育员工的合规意识。这就需要平时多进行合规宣导，在有典型案例发生的时候及时进行解读，将各类不合规操作造成的重大不良后果进行剖析，使每位员工将合规作为工作准则和行为规范。
加强合规操作意识，有时，会让人觉得总是有规章制度在束缚着业务的办理，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自已和维护客户的权益。应通过组织持续的合规风险培训和教育，开展针对全体员工尤其是市场部人员的教育和培训，培训要注重系统性、针对性、专业性、实用性和多样性。包括新入社人员的合规培训和测试；要针对适用法律、规则和准则的变化，开展相应的培训和教育；要加强正反两方面的教育，对员工进行警示教育。
第二、加强投资者教育工作
目前，投资者证券交易风险意识相对淡薄、投资理念也不够成熟、自我保护能力不足。监管部门要求证券公司将投资者教育工作融入客户开户、交易、回访和投资咨询等各个环节，将投资者教育工作与客户分类管理与差异化服务工作相结合。主要包括：规范开户环节、强化开户环节的风险揭示；继续做好评估客户风险承受能力工作；健全营业部投资者园地；举办投资者教育讲座、培训；建立投资者教育工作责任追究和内部检查机制等。营业部是直接面向客户的前线阵地，合规经理在这方面要加以重视。应及时、妥善地化解客户可能发生的各类矛盾纠纷，第一时间做好投资者教育及服务工作。
只有先强化员工的合规意识，在客户办理业务阶段就完全按照规范流程进行办理，并在业务办理阶段强化投资者的教育工作，让客户一接触到我们公司就能感受到我们是一个规范的公司，让客户自己能够自觉地配合我们进行合规投资。最后通过合规经理的定期检查和回访，就能将各种业务风险消灭于萌芽，充分发挥合规工作的有效性。
篇2：学习《科技和电子银行合规建制防风险》心得
学习《科技和电子银行合规建制防风险》心得 本文关键词：建制，风险，心得，银行，学习
学习《科技和电子银行合规建制防风险》心得 本文简介：学习《科技和电子银行合规建制防风险》心得通过这次学习合规建制防风险科技和电子银行方面的资料，让我们对自己的工作岗位有了更深刻的认识和了解，从而能更好的适应自己的工作岗位，充分发挥自己的主动性，在做好自己的本职工作的同时，充分展现员工的精神风貌，提升我社的整体形象，在工作中发挥更大的作用。首先，增长了
学习《科技和电子银行合规建制防风险》心得 本文内容：
学习《科技和电子银行合规建制防风险》心得
通过这次学习合规建制防风险科技和电子银行方面的资料，让我们对自己的工作岗位有了更深刻的认识和了解，从而能更好的适应自己的工作岗位，充分发挥自己的主动性，在做好自己的本职工作的同时，充分展现员工的精神风貌，提升我社的整体形象，在工作中发挥更大的作用。
首先，增长了自身知识，改善了我的知识结构。本次学习主要有网上银行管理办法、自动柜员机管理办法、特约商户发展及管理办法等。众所周知，当前社会是一个学习型社会，我们自身工作中所面临的知识更新频度更快、任务要求更高，此种形势下，此次学习为我们提供的知识养分，对于丰富我们的知识积累、改善我们的知识结构，促使我们在现实挑战面前游刃有余地做好本职工作，尽管说有些杯水车薪，但无疑是雪中送炭，益处多多。
其次，汲取了有益经验。在工作认识上每个人会有自己独特的见解、在工作开展上不同单位也会有自己独到的经验。事实也确实了这一点。使我对今后如何立足本职岗位高效做好工作有了进一步认识；
再次，明晰了身份定位，把握了工作方向。在我们的日常工作中，应该如何更有效地加强学习、如何更高效地开展工作；进一步促使我们明确了在今后工作中如何更好地把握自我、如何更好地发挥自身作为一名信和人员作用，在本职岗位上扎扎实实履行职责建功立业。
对于今后的工作，我们要严密组织，迅速行动，做好案件防控工作，要全员参与齐抓共管，要把案件防控工作当作是一项长期工作来抓，并且抓实抓好，要全员一起努力，携手共创农信社的辉煌!
篇3：银行合规文化建设教育活动心得体会
银行合规文化建设教育活动心得体会 本文关键词：教育活动，心得体会，文化建设，银行
银行合规文化建设教育活动心得体会 本文简介：“合规执行年”学习教育活动心得体会---------山海分理处王诚华通过前一阶段的学习，我深刻的熟悉到，合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有农业银行金融特点的教育方式及与之相适应的治理制度和组织形式，是农业银行信仰和借鉴巴塞尔银行监管委员会的治理经验方式并付诸实践的价值观念，集中体现了农业银行
银行合规文化建设教育活动心得体会 本文内容：
“合规执行年”学习教育活动心得体会
---------山海分理处
王诚华
通过前一阶段的学习，我深刻的熟悉到，合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有农业银行金融特点的教育方式及与之相适应的治理制度和组织形式，是农业银行信仰和借鉴巴塞尔银行监管委员会的治理经验方式并付诸实践的价值观念，集中体现了农业银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力，是推动农业银行改革与发展的坚强政治保证和组织保证。可以说，这次活动的开展，让我进一步认清了岗位职责、净化了了思想、提高了领导务能力。下面，就这次学习的收获，我谈点我的见解。
一、加强合规文化教育，是提高经营治理水平的需要。开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，要统一各级领导对加强合规文化教育的熟悉，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。按照“一岗双责”的要求，认真履行岗位职责，非凡是要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。同时，要进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。要在我行内部大兴求真务实之风，形成讲实话，实情，出实招，办实事，务实效的经营作风，营造良好的经营环境，提升治理水平，严明纪律，严格责任，狠抓落实，严格控制各类道德风险、经营风险和治理风险，维护和提升农行形象。一方面，要提高全体员工对加强企业合规文化教育的熟悉，全行干部职工是泉州农行企业合规文化建设的主体，又是企业合规文化的实践者和创造者，没有广大员工的积极参与，就不可能建设好优良的合规文化企业，更谈不上让员工遵纪守法。从现实看，许多员工对企业合规文化教育建设的内涵缺乏科学的熟悉和理解，把企业合规文化建设与企业的一般文化娱乐活动混淆起来，以为提几句口号，组织一些文体活动，唱唱跳跳就是企业合规文化建设。要集中时间、集中精力做好财会人员的培训、考核，业务培训力求达到综合性、系统性、专业性、实用性、提升性，要使所有会计出纳人员人人熟知制度规定，个个争当合格柜员，柜面成为营销舞台；要强化财会人员政治、思想和职业道德的培训，针对不同岗位的实际情况，采取以会代训、专题培训等不同形式，力求使财会队伍的综合素质在原有基础上再上一个等级。通过系列活动，使全体员工准确把握企业合规文化建设的真正科学内涵，自觉地融入到企业的合规文化建设中去，增强内控治理意识，狠抓基础治理，促进依法合规经营。
二、加强合规文化教育，是建立长效发展机制的需要。企业合规文化教育建设是一项工程浩大的系统性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理确定发展目标，在一个时期内要有一定的规划目标，最终建立适应企业长远发展的机制。从我行来看，他应该包括企业精神、价值观念、企业目标、企业制度、企业环境、企业形象、企业礼仪、企业标识等内容，形成有自已特色的文化经营理念。首先要采取走出去、请进来等形式，通过学习、交流、研讨使全体员工熟悉到农业银行应如何发展，员工在自已的岗位上应如何做好自已的工作，与别的员工相比差别有多大，应如何改进；在新兴支行这个大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，对农行的改革与发展有何建设性意见。要通过谈熟悉，谈个人的人生观、世界观、价值观，以此建立我行的合规文化，进而提高农行的凝聚力、战斗力。其次要与案件专项治理和正在开展的治理商业贿赂专项工作结合起来，要统筹兼顾，合理安排，加强对易发不正当交易行为和商业贿赂的业务环节的分析研究，突出重点，有的放矢地开展专项治理，果断纠正经营活动中违反商业道德和市场规则，影响公平竞争的不正当行为，依法查处商业贿赂案件。要通过开展教育活动，鼓励员工检举违纪违法的人和事，提供案件线索，推动案件专项工作深入开展，提高企业合规文化。最后要结合工作实际，认真开展规范化服务，按照总行各项规章规定中的条款，对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务经营和柜台服务形势，认真总结和细分客户群体和业务需要，整合有限资源，对存在较大矛盾和服务困难的服务焦点要集思广益，打开思路，不断创新服务方式，以最大的限度满足客户需要，提升企业合规文化精华。
三、加强合规文化教育，是提高经济效益的需要。加强合规文化教育的主要目的，是通过提高企业的凝聚力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的最大化。工作中，应该做到“三要”。一要树立正确指导思想。要在追求盈利的同时重视资金的安全性和流动性，防止出现为了片面追求高速业务增长而忽视风险防范和内控机制建设的倾向。非凡要防止企业炒银行的思想。一个项目必然会引起多家银行竞争，在竞争中企业肯定会提出一些不合理的条件让银行增加贷款风险，要很好权衡利弊，切忌为了芝麻而丢了西瓜。宁愿不发展，不要盲目发展，而造成新的资金沉淀。二要建立健全各项规章制度。要始终把制度建设放在突出位置，注重用制度来约束人，用制度规范日常行为。为此，要结合工作实际，制订并完善一系列规章制度，坚持用制度来规范业务经营过程，确保有章可循，切实堵住各种漏洞，防止违规行为的发生，确保每一个环节都不出现问题。要认真借鉴国际先进经验，积极运用现代科技手段，建立健全覆盖所有业务风险的监控、评估和预警系统，要重视贷款风险集中度及关联企业授信监控和风险提示，重视早期预警，认真执行重大违约情况登记和风险提示制度。要建立健全内控制度，保证经营的安全性、流动性、效益性，建立自我调整，自我约束、自我控制的制衡机制，要在追求自我经济利益的过程中建立健全不断自我完善的内部控制制度，加强操作风险防范。
四要坚持思想教育。要紧紧抓住思想教育这一重要环节，经常开展有关规章制度的学习，有针对性地进行党风廉政教育，不断增强依法合规经营的意识，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，使全体职工始终保持清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。
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